Bangkok, December 18, 2013 ? The SEC is seeking public comment on draft amendments to exempt the duty of registered derivatives dealers and derivatives fund managers to conduct the suitability test
Bangkok, February 10, 2014 ? SEC Secretary-General Vorapol Socatiyanurak revealed that the Capital Market Supervisory Board approved an exemption of requirement to conduct suitability test for
suitability test. Due to their high level of sophistication, the institutional clients are considered capable of doing self-assessment; however, they may wish to opt in the coverage of suitability test in order
/> ที่ กลต.นจ.(ว) 47 /2564 เรื่อง สรุปผลโครงการ supervisory stress test ประจำปี 2564 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
Microsoft Word - 2.2 ๆฎวชาà¸⁄à¸ıฎ web - IPOS_2. PP - II&HNW 2. แนวทางการย่ืนเอกสารหลักฐานและขอมูลการเสนอขายตราสารหนี ้: 2.2(1)แบบวงจํากัด (ผูลงทุนสถาบันหรือผูลงทุนรายใหญ – II/HNW
The SEC has developed the web page “IPO Fact Figure” on the SEC website, which can be viewed at www.sec.or.th/IPOFactFigure, and has it officially launched on 25 December to facilitate investor
ไม่ใช่ผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ หรือผู้ลงทุนรายใหญ่ที่มีสถานะเป็นนิติบุคคล ทำ knowledge test ก่อนการลงทุน เว้นแต่ผู้ลงทุนดังกล่าวเคยผ่านการทำ knowledge test มาแล้ว จากเดิมที่ต้องทำทุก 3 เดือน
รายละเอียดกิจกรรม
ก.ล.ต. มีแนวคิดที่จะกำหนดให้ธุรกิจหลักทรัพย์จัดทำแบบประเมินความสามารถในการรับความเสี่ยง ("suitability test") สำหรับการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นและตราสารหนี้ เพื่อให้ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์