……................ working for ……..(NAME OF AUDIT FIRM)......, wish to apply for an approval of the SEC Office to be an auditor of businesses under the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992) and the Trust for
Certification of audit firm leader Date……..Month………….Year………… Dear Secretary – General of the Securities and Exchange Commission I, Mr./Mrs./Miss………………………………………………….… (leader’s name), the leader of
and financial statements audited by an auditor who is employed by an audit firm that has been inspected by the SEC*; 2. Submit half-year and annual financial statements that have been
monitored with professional investment advices. If investors encounter any solicitation to transfer money into an account of securities firm, whether or not it is the firm that investors have already opened
, the asset management firm must disclose the information to investors for investment decisions; as well as rectify such non-compliance within two months. Failure to do so may cause the asset management
track” เนื่องจากเป็นข้อมูลที่สำนักงาน ก.ล.ต. สามารถหาได้จาก แหล่งอื่น อย่างไรก็ดี ในกรณีที่สำนักงานสอบบัญชีจัดตั้งในลักษณะคณะบุคคล สำนักงาน ก.ล.ต. ยังคง จำเป็นต้องขอเอกสารการจัดตั้งคณะบุคคล และงบการเงิน
ชื่อผู้ถือหุ้น (แบบ บอจ.5)” “งบการเงินของสำนักงานสอบบัญชี” และ “หนังสือของสำนักงาน ก.ล.ต. แจ้งตอบรับให้ผู้สอบบัญชีในสังกัดสำนักงานสอบบัญชีสามารถเข้าร่วมระบบ fast track&rdquo
เงินเท่าที่มีการด าเนินงานจริงได้ เช่น (1) กรณีที่เกณฑ์ตลาดหลักทรัพย์ฯ ก าหนดเป็นการเฉพาะให้มีผลการด าเนินงาน (“track record”) ไม่ถึง 3 ปี เช่น บริษัทที่จะเข้า จดทะเบียนใน MAI ที่ก าหนด track record 2 ปี
: .......................................................... E-mail address: ........................................................................................................................ 7. Affiliated with audit firm