ประกาศ ที่ ทน. 87/2558 http://law.sec.or.th/content/5055/8152/1#8152 อธ./น. 5/2547 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์ ต้องจัดทำให้
an opinion on audit reports; 2.2 being affiliated with an audit firm that has an audit quality control system and the required number of personnel; 2.3 meeting other requirements, e.x., not having
and financial statements audited by an auditor who is employed by an audit firm that has been inspected by the SEC*; 2. Submit half-year and annual financial statements that have been
monitored with professional investment advices. If investors encounter any solicitation to transfer money into an account of securities firm, whether or not it is the firm that investors have already opened
, the asset management firm must disclose the information to investors for investment decisions; as well as rectify such non-compliance within two months. Failure to do so may cause the asset management
ข้อ 17(5)(ก) กำหนดว่า ในกรณีที่ http://law.sec.or.th/content/4473/7432/1#7432 สธ. 22/2565 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายสำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล digital
ทุนที่เหมาะสม ("basic asset allocation") 3.1 การแจ้งผลการทำ suitability test http://law.sec.or.th/content/3004/5057/1#5057 น.(ว) 19/2553 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ บุคคลดังกล่าวข้างต้นจะต้อง
ว่า ในกรณีที่ http://law.sec.or.th/content/4473/7432/1#7432 สธ. 22/2565 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการโฆษณาและการส่งเสริมการขายสำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล digital token involve high
คำขอมิได้ใช้วิธีการลงลายมือชื่อดิจิทัล ( Digital Signature) ให้ผู้ยื่นคำขอนำส่งเอกสารฉบับจริงต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ในภายหลัง http://law.sec.or.th/content/4533/7401/1#7401 สธ. 31/2561 เรื่อง หลักเกณฑ์ในราย