นำส่งและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการจัดตั้งและการจัดการกองทุนรวม ข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุน การชำระบัญชี และการกำหนดแนวทางปฏิบัติ (guideline) ที่เกี่ยวข้อง
Bangkok, June 4, 2015 - The SEC suspended {A} and {B}, an equity investment consultant and a capital market investment consultant respectively, for failure to keep complete record of securities
Bangkok, 17 March 2017 ? The SEC has launched the Corporate Governance Code 2017 (CG Code) as a guideline for boards of directors of listed companies in performing their duties and leadership role to
prescribed in the Derivatives Act B.E. 2546 (2003) including the Notifications and circular notices issued or laid down the guideline of implementation to such Act. (3) not being under restriction or
equivalent to those prescribed in the Derivatives Act B.E. 2546 (2003) including the Notifications and circular notices issued or laid down the guideline of implementation to such Act. (3)5 not being under
guideline for solving these issues in a tangible way. Moreover, there may be uncertainty regarding the conditions of related contracts under current negotiation. In addition, the IFA views that the offer
) Elevating the e-KYC standard, which SEC would issue a guideline for the licensed entity to introduce the technology in getting to know the clients, to strengthen the assurance on their Know Your Client
investment consultants found that {A} failed to keep complete records of a high volume of client's derivatives trading orders; while {B} failed to keep complete documentation and evidence of many derivatives
รายย่อย รวมถึงการกำหนดแนวทางปฏิบัติ (guideline) ที่เกี่ยว
แนวทาง (guideline) การปฎิบัติตามหลักเกณฑ์การอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่่ออกใหม่ต่อประชาชนเกี่ยวกับการกำหนดคุณสมบัติของบริษัทในเรื่องไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับธุรกิจที่ไม่ชอบด้วยกฎหมาย (แนบท้ายประกาศ นป. 1