/> ที่ กลต.นจ.(ว) 47 /2564 เรื่อง สรุปผลโครงการ supervisory stress test ประจำปี 2564 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
ไม่ใช่ผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ หรือผู้ลงทุนรายใหญ่ที่มีสถานะเป็นนิติบุคคล ทำ knowledge test ก่อนการลงทุน เว้นแต่ผู้ลงทุนดังกล่าวเคยผ่านการทำ knowledge test มาแล้ว จากเดิมที่ต้องทำทุก 3 เดือน
รายละเอียดกิจกรรม
ก.ล.ต. มีแนวคิดที่จะกำหนดให้ธุรกิจหลักทรัพย์จัดทำแบบประเมินความสามารถในการรับความเสี่ยง ("suitability test") สำหรับการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ประเภทหุ้นและตราสารหนี้ เพื่อให้ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ร่วมกับบริษัทหลักทรัพย์ และบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เปิดตัวโครงการ “supervisory stress test” ประจำปี 2566 เพื่อเป็นพื้นที่สำหรับผู้
ภาวะวิกฤต (stress test) เพื่อให้มั่นใจว่าบริษัทหลักทรัพย์จะมีเงินกองทุนที่เพียงพอรองรับให้สามารถประกอบธุรกิจได้อย่างต่อเนื่อง และกองทุนรวมจะสามารถบริหารจัดการสภาพคล่อง มีการใช้เครื่องมือบริหารสภาพคล่อง
จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้ไม่ต้องประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม ("suitability test") กับลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนสถาบัน เนื่องจากผู้ลงทุนสถาบันเป็นผู้ที่ดูแลตัวเองได้ในเรื่องการลงทุน
ทรัพย์ประเภทหุ้นและตราสารหนี้ (บริษัทหลักทรัพย์และธนาคารพาณิชย์ที่ได้รับใบอนุญาต) ทำความรู้จักลูกค้าก่อนที่จะจำหน่ายสินค้า ด้วยการทำแบบประเมินความสามารถในการรับความเสี่ยง (suitability test) เพื่อให้ผู้จัด