securities trading account to trade securities for others and accepting authorization to make securities trading decision on behalf of client, in violation of Clause 20(1) and (2) of the Notification of
client's child, as well as sometimes taking orders via mobile phone.{A}'s actions were deemed as obtaining authorization from client to make securities trading decisions on behalf of client; taking
indicated that {B} had obtained authorization to trade gold futures for the client. The client then acknowledged and accepted the trading as reported by him without any enquiries. The acts of {A} and {B
authorization that {A} had obtained to make securities trading decisions on the clients' behalf.In performing their duties, investment consultants can send trading orders only when obtaining instructions from
conversions seemed to set investment framework for {E} to make trading decision and then inform the client afterward. This could be considered as misconduct for obtaining authorization to make derivatives
Regulation – Developments and Challenges” ในงานสัมมนา State Securities Commission of Vietnam’s Symposium ภายใต้หัวข้อ Enhancing Market Resilience: Inter-Regional Regulatory Approaches เพื่อแลกเปลี่ยนมุมมอง
นางพรอนงค์ บุษราตระกูล เลขาธิการ ก.ล.ต. ร่วมเสวนาในงาน SFC Symposium ในวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2567 หัวข้อ ‘Intersection of Fintech and AI in Wealth Management’ โดยกล่าวถึงกรอบการกำกับดูแลการใช้งานปัญญา
การผลิตงานวิจัยเพื่อใช้ประกอบการกำหนดนโยบายด้านการกำกับและพัฒนาตลาดทุนของ ก.ล.ต. และจัดงานสัมมนาเชิงวิชาการ “SEC Capital Market Symposium” เป็นประจำทุกปี เพื่อเสริมสร้างความร่วมมือกับสถาบันการศึกษาในการ
(supervisory cooperation) และแนวทางการจัด supervisory symposium เพื่อแลกเปลี่ยนประสบการณ์และแนวทางปฏิบัติในการประชุม APRC ครั้งนี้ ก.ล.ต. ยังได้รับความเห็นชอบจากที่ประชุม ซึ่งปัจจุบันมี Mr. Jun Mizuguchi จาก
: ...................................................... (…………………………………………….) Authorized person Date: ......................................... Remarks: 1. In case of authorization for submission of documents, a power of attorney is required. 2. In case of a juristic person, the