ในการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ให้บริษัทหลักทรัพย์จัดการด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังรักษาผลประโยชน์ของผู้มอบหมายให้จัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ

ผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้เยี่ยงผู้มีวิชาชีพพึงกระทำ โดยไม่ได้ตรวจสอบภาระหนี้ในหลักประกันที่เป็นห้องชุดก่อนการรับจดทะเบียนหลักประกัน และไม่ได้ติดตามดูแลหลักประกันของหุ้นกู้ดังกล่าว พ.ร.บ. หลัก

หลักทรัพย์ เข้าข่ายเป็นการปฏิบัติหน้าที่อย่างไม่ซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังรักษาผลประโยชน์ของผู้มอบหมายให้จัดการกองทุนส่วนบุคคลโดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ อยู่ระหว่างการดำเนินการของ

บริการซื้อขายหลักทรัพย์กับบุคคล ซึ่งน่าเชื่อหรือสงสัยว่ามีการกระทำที่เป็นการฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ซึ่งเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ

เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ* ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2** และผู้วางแผนการลงทุนของ {ก} เป็นระยะเวลา 3 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 7 เมษายน

ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ สังกัดธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) 2 ราย ได้แก่ {ก} ฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ และ {ข} ฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วย

หน้าที่การตลาดที่แสดงถึงการขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ และบทลงโทษเจ้าหน้าที่การตลาดที่มีลักษณะการทำงานดังกล่าว นั้น สำนักงานขอเรียนว่า ในการสั่งการลงโทษ

จะปฏิบัติเยี่ยงสมาชิก รวมทั้งต้องไม่กระทำการ ช่วยเหลือ สนับสนุน หรือยอมเป็นเครื่องมือที่จะทำให้เกิดการหลีกเลี่ยงการปฏิบัติตามข้อกำหนดของกฎหมาย หรือกฎระเบียบดังกล่าว (3) การปิดบังอำพรางความผิด ผู้บริหาร

การกำกับดูแล ที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องให้บริการเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพที่ได้มาตรฐานที่ดีและมีคุณภาพโดยคำนึงถึงประโยชน์สูงสุดของลูกค้าเป็นสำคัญ      ข้อมูลทั่วไป   ชื่อผู้ตอบ   ตำแหน่ง   ชื่อบริษัท

/> (2) เป็นคนไร้ความสามารถหรือคนเสมือนไร้ความสามารถ (3) มีประวัติเสียหายหรือดำเนินกิจการใดที่มีลักษณะที่แสดงถึงการขาดความรับผิดชอบหรือความรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ตาม