พิจารณาวา บริษัทหลักทรัพยมีคุณลักษณะ ครบถวนดังตอไปนี ้ (กรณีขอ 1.1 – 1.7 เปนเกณฑการอนุญาตมีสาขาเชนเดยีวกันกับปจจุบัน) (1.1) เปนบริษัทหลักทรัพยที่มิไดรับใบอนุญาตใหประกอบธุรกิจเงินทุนดวย (1.2

ผูใ้หบ้ริการตามขอ้ 2 เม่ือนิติบุคคลดงักล่าว มีคุณสมบติัและเป็นไปตามเง่ือนไขดงัต่อไปน้ี (1) มีฐานะการเงินในลกัษณะท่ีไม่มีเหตุอนัควรเช่ือไดว้า่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย หรือมีพฤติการณ์อ่ืนท่ีแสดงให้เห็นว่าอยู่

เหลือในการนําสงงบการเงินและภาษีตอ หนวยงานที่เก่ียวของ เปนตน (6) ประสานงานกับที่ปรึกษาในการดําเนินการดานเลขานุการบริษัทตาง ๆ เชน การยื่นเอกสารสําคัญ ของบริษัทประจําป เปนตน (7) ใหการสนับสนุนทาง

2562 ถึงวันที่ 12 ธันวาคม 2562 ผู้กระทำความผิด รวม 11 ราย ได้แก่ นายขจรเกียรติ นางสาวพรทิพย์ นางทัศนีย์ นางสาวมุทิตา นายเมธาสิทธิ์ นางสาวเมทินี นางสาววริยา นายธนพล นางสาวอัจฉรา นายสิทธาปวีร์ นางสาวอชิรญา

นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ ระหว่างเดือนพฤศจิกายน 2562 ถึงเดือนมกราคม 2563 นางสาววริยา เข็มทองประดิษฐ์ ร่วมกับบุคคลรวม 13 ราย ได้แก่ (1) นายขจรเกียรติ อึ้งอร่าม (2) นางสาวพรทิพย์ เมธีเจริญวงศ์ (3

างผูถือหนวยลงทุนกบับริษัทจัดการ “โครงการ” หมายความวา โครงการจัดการกองทุนรวม “ผูสนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน” หมายความวา บริษทัหลักทรัพยทีไ่ดรับใบอนุญาต ประกอบธุรกิจหลักทรัพยประเภทการเปนนายหนา

บัญชี ของบริษัทตางประเทศได ตอเมื่อไมมีเหตุอันควรสงสัยวาหนวยงานที่กํากับดูแลผูสอบบัญชีดังกลาว ตามกฎหมายตางประเทศ จะไมสามารถใหความชวยเหลือแกสํานักงานในการตรวจสอบหรือใหขอมูล เกี่ยวกับการฝาฝน

คดิเห็นสวนใหญเห็นดวยกับแนวทางการปรับปรุงเกณฑขางตน อยางไรก็ดี มีผูใหขอสังเกตในบางประเด็น ดังนี ้ - foreign issuer ที่จะเสนอขายหลักทรัพยและจดทะเบยีนใน ตลท. ควรเปนบริษัทขนาดใหญ และจดทะเบยีนใน

ทลั เวน้แต่ จะแสดงไดว้า่สามารถจดัให้มีระบบในการป้องกนัความขดัแยง้ทางผลประโยชน์ในเร่ืองดงักล่าวได้ อยา่งมีประสิทธิภาพ ขอ้ 7 คณะกรรมการ ก.ล.ต. จะพิจารณาค าขอความเห็นชอบเป็นผูใ้หบ้ริการระบบ เสนอขายโทเคนดิ

ผูถือหนวยลงทุน เพ่ือใหผูถือหนวยลงทุนสามารถใช อางอิงตอบริษัทจัดการกองทุนรวมและบุคคลอ่ืนได ในกรณีท่ีผูถือหนวยลงทุนจําเปนตองใชใบหนวยลงทุน บริษัทจัดการกองทุนรวมตองจัดทําใบหนวยลงทุนมอบใหแก