ที่ส านกังาน ให้ความเห็นชอบในการขอรับความเห็นชอบ ขอ้ 5 การยื่นค าขอรับความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนและการต่ออายุการให้ ความเห็นชอบ ให้เป็นไปตามแบบและวิธีการที่จดัไวบ้นเวบ็ไซต์ของส านกังาน พร้อมดว้ย
การยืน่ค าขอรับความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนและการต่ออายกุารให้ ความเห็นชอบ ใหเ้ป็นไปตามแบบและวิธีการท่ีจดัไวบ้นเวบ็ไซต์ของส านกังาน พร้อมดว้ยเอกสาร หลกัฐานประกอบค าขอท่ีถูกตอ้งครบถว้นตามคู่มือส าห
ต่อเนื่อง รวมทั้งเป็นผู้รับผิดชอบในการจัดท างบการเงิน ของผู้ขออนุญาต โดยสามารถจัดท างบการเงินงวดล่าสุดของผู้ขออนุญาตที่ยื่นต่อส านักงานพร้อมกับ ค าขออนุญาตให้แล้วเสร็จภายในก าหนดระยะเวลาการจัดท าและส่ง
ที่ 9 (ปี 2562)” ให้ครอบคลุมถึงการท าธุรกรรม repo เพื่อการบริหารสภาพคล่อง1 โดยคู่สัญญาตอ้งเป็นผูล้งทุนสถาบนั2 พร้อมกันน้ี ต้องมีการก าหนดวงเงิน เงื่อนไข และอตัราส่วนในการท าธุรกรรมดังกล่าวเมื่อเทียบกับ
สูงสุดสองร้อยรายแรก ตามแบบ 81-1-IPO 200 ท่ีจดัไวบ้นเวบ็ไซตข์องส านกังาน และส่งต่อส านักงานพร้อมแบบ 81-1-IPO (ข) กรณีเป็นการเสนอขายหุ้นในลกัษณะอ่ืนนอกจาก (ก) ใหแ้สดงรายละเอียด ตามแบบ 81-1 ท่ีจดัไวบ้นเวบ็
ไม่มีภาระในการขออนุญาตการ outsource จากส านักงาน โดยมีหลักการให้ผู้ให้บริการระบบสนับสนุนต้องมีคุณสมบัติความพร้อมทั้งในด้านระบบงาน บุคลากร และฐานะการเงินตามท่ีประกาศก าหนด และต้องได้รับความเห็นชอบจากส า
เริ่มประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ได้ เนื่องจากอยู่ระหว่าง การตรวจสอบความพร้อมในการประกอบธุรกิจของส านักงาน มีหน้าที่ในการจัดท าและยื่นแบบรายงาน ในขณะที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อยู่ระหว่างการตรวจ
อยูใ่นรูปแบบของสินเช่ือเพ่ือการกระตุน้ธุรกิจเชิงบวก ซ่ึงมีขอ้ก าหนดทางการคา้ผกูพนัธ์กบัการจดัล าดบั ดา้น ESG ท่ีดีข้ึนของ IVL ดว้ยรากฐานท่ีแขง็แกร่งและความมุ่งมัน่อยา่งต่อเน่ือง IVL มีความพร้อมส าหรับ
ลักษณะที่พร้อมให้ส านักงาน เรียกดูหรือตรวจสอบได้โดยไม่ชักช้า (4) จัดให้ส านักงานเข้าตรวจสอบการปฏิบัติงานของผู้รับด าเนินการได้ เมื่อส านักงานร้องขอ 8 หมวด 3 เงื่อนไขที่ต้องปฏิบัติในการมอบหมายงาน