าหน่ายได้แล้วทั้งหมด บริษัทจัดการหรือบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นเจ้าของบัญชีแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วย ลงทุน (omnibus account) ต้องไม่นับคะแนนเสียงของบุคคลหรือกลุ่มบุคคลเดียวกันนั้นในส่วนที่เกินกว่า 1

ถ้อืหน่วยลงทนุ (omnibus account) จะไมนั่บคะแนนเสยีงของบคุคลหรอืกลุม่บคุคลเดยีวกนันัน้ในสว่นทีเ่กนิกวา่ 1 ใน 3 ของจ านวนหน่วยลงทนุ ทีจ่ าหน่ายไดแ้ลว้ทัง้หมด เวน้แตเ่ป็นกรณีกองทนุรวมทีม่กีารแบง่ชนดิหน่วยลง

ไว้เป็น holding company หรือ nominee account ให้ระบุชื่อบุคคลหรือกลุ่มบุคคลหลักที่เป็นผู้ถือหุ้นที่แท้จริง รวมทั้งธุรกิจหลักของบุคคลดังกล่าวด้วย เว้นแต่จะมีเหตุอันสมควรที่ทําให้ไม่อาจทราบผู้ถือหุ้นที่

(credit enhancement ) (ถา้มี) เช่น การประกนั การช าระหน้ีโดยผูค้ ้าประกนัหรือการวางหลกัประกนั การแบ่งชนิดของตราสารตามล าดบัการช าระ หน้ีก่อนหลงั (credit tranching) การตั้งบญัชีเงินส ารอง (reserve account

ที่เป็นเจ้าของบัญชีแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (Omnibus account) จะไม่นับคะแนนเสียงของบุคคลหรือกลุ่มบุคคลเดียวกันนั้นในส่วนที่เกินกว่าหนึ่งในสามของ จำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วท้ังหมด ทั้งนี้

หน่ายไดแ้ลว้ ทัง้หมด บรษัิทจัดการหรอืบรษัิทหลักทรัพยท์ีเ่ป็นเจา้ของบญัชแีบบไมเ่ปิดเผยชือ่ผูถ้อืหน่วยลงทนุ (omnibus account) จะไมนั่บคะแนนเสยีงของบคุคลหรอืกลุม่บคุคลเดยีวกนันัน้ในสว่นทีเ่กนิกวา่ 1 ใน 3 ของ

บริษัทจัดกำรหรือบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นเจ้ำของบัญชีแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (Omnibus account) ตอ้งไม่นบัคะแนน เสียงของบุคคลหรือกลุ่มบุคคลเดียวกันนัน้ ในส่วนที่เกินกว่ำหนึ่งในสำมของจ ำนวนหน่วยลงทนุ

ปฏิบัติหน้าท่ีท่ีเกี่ยวขอ้งกบักฎหมายว่า ดว้ยการป้องกนัและปราบปรามการฟอกเงินและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) หรือมีผลกระทบต่อ การลงทุนของกองทุน หรือต่อผูถื้อหน่วยลงทุน หรือต่อช่ือเสียง หรือต่อ

จัดการกองทุนส่วนบุคคล แล้วแต่กรณี • ข้อกำหนดเกี่ยวกับ FATCA และกฎหมายภาษีตา่งประเทศในลักษณะเดียวกัน ในปี พ.ศ. 2553 ประเทศสหรัฐอเมริกาได้ออกกฎหมายที่เรียกว่า Foreign Account Tax Compliance Act (ซึ่งต่อไปจะ

วยลงทุนท่ีจําหนายไดแลว ทั้งหมด บริษัทจัดการหรือบริษัทหลักทรัพยที่เปนเจาของบัญชีแบบไมเปดเผยชื่อผูถือหนวยลงทุน (omnibus account) จะ ไมนับคะแนนเสียงของบุคคลหรือกลุมบุคคลเดียวกันน้ันในสวนท่ี