วามจําเป็นจะตอ้งปฏบัิตติาม กฎหมายของรัฐตา่งประเทศ ไมว่า่ทีเ่กดิขึน้แลว้ในขณะนี้หรอืจะเกดิขึน้ในอนาคต เชน่ ดําเนนิการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรัฐอเมรกิา เป็นตน้ ผูถ้อื

เจ้าของบัญชีแบบไม่เปิดเผยช่ือ ผู้ถือหน่วยลงทุน (omnibus account) ต้องไม่นับคะแนนเสียงของบุคคลหรือกลุ่มบุคคลเดียวกันน้ันในส่วน ที่เกินกว่าหน่ึงในสามของจํานวนหน่วยลงทุนที่จําหน่ายได้แล้วทั้งหมด 13.6. สิทธิใน

เดียวกันใดถือหน่วยลงทุนเกินกว่าหน่ึงในสามของจํานวนหน่วยลงทุนที่ จําหน่ายได้แล้วทั้งหมด บริษัทจัดการกองทุนรวมหรือบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นเจ้าของบัญชีแบบไม่เปิดเผยช่ือ ผู้ถือหน่วยลงทุน (omnibus account) ต้องไม่

สัญญา หรือข้อตกลงกับรัฐต่างประเทศ หรือหน่วยงานของรัฐต่างประเทศ หรือมีความจำเป็นจะต้องปฎิบัติตาม กฎหมายของรัฐต่างประเทศ ไม่ว่าท่ีเกิดข้ึนแล้วในขณะน้ีหรือจะเกิดข้ึนในอนาคต เช่น ดำเนินการตาม Foreign Account

าหน่ายได้แล้วทั้งหมด บริษัทจัดการหรือบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นเจ้าของบัญชีแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วย ลงทุน (omnibus account) ต้องไม่นับคะแนนเสียงของบุคคลหรือกลุ่มบุคคลเดียวกันนั้นในส่วนที่เกินกว่า 1

ถ้อืหน่วยลงทนุ (omnibus account) จะไมนั่บคะแนนเสยีงของบคุคลหรอืกลุม่บคุคลเดยีวกนันัน้ในสว่นทีเ่กนิกวา่ 1 ใน 3 ของจ านวนหน่วยลงทนุ ทีจ่ าหน่ายไดแ้ลว้ทัง้หมด เวน้แตเ่ป็นกรณีกองทนุรวมทีม่กีารแบง่ชนดิหน่วยลง

ไว้เป็น holding company หรือ nominee account ให้ระบุชื่อบุคคลหรือกลุ่มบุคคลหลักที่เป็นผู้ถือหุ้นที่แท้จริง รวมทั้งธุรกิจหลักของบุคคลดังกล่าวด้วย เว้นแต่จะมีเหตุอันสมควรที่ทําให้ไม่อาจทราบผู้ถือหุ้นที่

(credit enhancement ) (ถา้มี) เช่น การประกนั การช าระหน้ีโดยผูค้ ้าประกนัหรือการวางหลกัประกนั การแบ่งชนิดของตราสารตามล าดบัการช าระ หน้ีก่อนหลงั (credit tranching) การตั้งบญัชีเงินส ารอง (reserve account

ที่เป็นเจ้าของบัญชีแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (Omnibus account) จะไม่นับคะแนนเสียงของบุคคลหรือกลุ่มบุคคลเดียวกันนั้นในส่วนที่เกินกว่าหนึ่งในสามของ จำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วท้ังหมด ทั้งนี้

หน่ายไดแ้ลว้ ทัง้หมด บรษัิทจัดการหรอืบรษัิทหลักทรัพยท์ีเ่ป็นเจา้ของบญัชแีบบไมเ่ปิดเผยชือ่ผูถ้อืหน่วยลงทนุ (omnibus account) จะไมนั่บคะแนนเสยีงของบคุคลหรอืกลุม่บคุคลเดยีวกนันัน้ในสว่นทีเ่กนิกวา่ 1 ใน 3 ของ