in virtual assets such as digital tokens5, virtual commodities and crypto assets6 and engaging in a physical short sale transaction is also prohibited. However, a Covered Fund may borrow or engage 4
_______________________________________________________________________ 12) Number of years the Hong Kong Covered Management Company has been responsible for the operation of financial asset CIS that are offered to the general public: _______________ Total assets under
12) Number of years the Hong Kong Covered Management Company has been responsible for the operation of financial asset CIS that are offered to the general public: _______________ Total assets under
to investors; (3) providing any channels for clients to request an advice about investment in securities or derivatives from personnel who have duty to provide consultation in head office or other
the intermediary has duty to disclose to investors; (3) providing any channels for clients to request an advice about investment in securities or derivatives from personnel who have duty to provide
information, which the intermediary has duty to disclose to investors; (3) providing any channels for clients to request an advice about investment in securities or derivatives from personnel who have duty to
พิจารณาถึงความเหมาะสมในการลงทุน วัตถุประสงค์ในการลงทุน ฐานะทางการเงิน หรือความต้องการของลูกค้ารายใดรายหนึ่งเป็นการเฉพาะ (specific advice) ผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าวต้องให้คำแนะนำโดยผู้วางแผนการลงทุนที่ได้รับ
การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ✓ ✓ ✓ ✓ ข้อมูล company profile รายงานข้อมูลการให้บริการ wealth advice (รายปี) ✓ 1. ข้อมูลเกี่ยวกับระบบงานต่าง ๆ และการดำเนินการกับบริษัทตัวกลาง 2. บริษัทประเมินมูลค่า
Guide 234 เรื่อง Advertising financial products and advice services: Good practice guidance ของ Australian Securities and Investment Commission ก าหนดว่า “Promoters should consider the overall impression