หรือหน่วยงานของรัฐต่างประเทศ หรือมีความจำเป็น จะต้องปฏิบัติตามกฎหมายของรัฐต่างประเทศ ไม่ว่าที่เกิดขึ้นแล้วในขณะนี้หรือจะเกิดขึ้นในอนาคต เช่น ดำเนินการตาม Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ของ
่www.bblam.co.th หรอื แจง้โดยวธิอีืน่ใดตามความเหมาะสม 3. กรณีส ัง่ซือ้ผา่นระบบอนิเตอรเ์น็ต (Internet) ผูส้ั่งซื้อหรือผูถ้ือหน่วยลงทุน จะถูกหักเงินตามจํานวนที่สั่งซื้อทันทีจากบัญชีเงินฝากของผูส้ั่งซือ้ที่ไดร้ะบุ
เจ้าของบัญชีแบบไม่เปิดเผยช่ือ ผู้ถือหน่วยลงทุน (omnibus account) ต้องไม่นับคะแนนเสียงของบุคคลหรือกลุ่มบุคคลเดียวกันน้ันในส่วน ที่เกินกว่าหน่ึงในสามของจํานวนหน่วยลงทุนที่จําหน่ายได้แล้วทั้งหมด 13.6. สิทธิใน
เดียวกันใดถือหน่วยลงทุนเกินกว่าหน่ึงในสามของจํานวนหน่วยลงทุนที่ จําหน่ายได้แล้วทั้งหมด บริษัทจัดการกองทุนรวมหรือบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นเจ้าของบัญชีแบบไม่เปิดเผยช่ือ ผู้ถือหน่วยลงทุน (omnibus account) ต้องไม่
สัญญา หรือข้อตกลงกับรัฐต่างประเทศ หรือหน่วยงานของรัฐต่างประเทศ หรือมีความจำเป็นจะต้องปฎิบัติตาม กฎหมายของรัฐต่างประเทศ ไม่ว่าท่ีเกิดข้ึนแล้วในขณะน้ีหรือจะเกิดข้ึนในอนาคต เช่น ดำเนินการตาม Foreign Account
าหน่ายได้แล้วทั้งหมด บริษัทจัดการหรือบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นเจ้าของบัญชีแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วย ลงทุน (omnibus account) ต้องไม่นับคะแนนเสียงของบุคคลหรือกลุ่มบุคคลเดียวกันนั้นในส่วนที่เกินกว่า 1
ถ้อืหน่วยลงทนุ (omnibus account) จะไมนั่บคะแนนเสยีงของบคุคลหรอืกลุม่บคุคลเดยีวกนันัน้ในสว่นทีเ่กนิกวา่ 1 ใน 3 ของจ านวนหน่วยลงทนุ ทีจ่ าหน่ายไดแ้ลว้ทัง้หมด เวน้แตเ่ป็นกรณีกองทนุรวมทีม่กีารแบง่ชนดิหน่วยลง
ไว้เป็น holding company หรือ nominee account ให้ระบุชื่อบุคคลหรือกลุ่มบุคคลหลักที่เป็นผู้ถือหุ้นที่แท้จริง รวมทั้งธุรกิจหลักของบุคคลดังกล่าวด้วย เว้นแต่จะมีเหตุอันสมควรที่ทําให้ไม่อาจทราบผู้ถือหุ้นที่
) การออกหลกัเกณฑแ์บบมุ่งเนน้หลกัการ (principle-based regulation) เน่ืองจากเกณฑก์ลางตอ้งรองรับตราสารไดอ้ยา่งหลากหลาย กฎเกณฑ์ ส่วนใหญ่จึงตอ้งมุ่งเนน้ไปยงัหลกัการ (principle-based) มากกวา่รายละเอียด (rule
(application log) โดยขั้นต่ าต้องมีรายละเอียดเกี่ยวกับ บัญชผีู้ใช้งาน หมายเลขประจ าเคร่ืองที่ใช้งาน (client IP address) (ถ้ามี) วันเวลาที่มีการใช้งาน order ID และ account ID โดยจัดเก็บเป็นระยะเวลาไม่น้อยกว่า 2