details and amount of client’s assets and records of acquisition and disposition of assets of each client; □ (3.5) System to monitor and tracking benefits arisen from client’s assets; □ (3.6) System to
) ensure Know-Your-Client (KYC) arrangements; (4) ensure applicable investment limits are observed; (5) keep track of token subscriptions and transactions; and (6) cooperate with the SEC on the ongoing
เพื่อใหมั่นใจไดวาเปนผูที่มีคุณสมบัติตาม นิยาม HNW ขางตนจริงตามหลัก know your client ทั้งนี้ สํานักงานอาจพิจารณากําหนดรูปแบบของใบจองหรือใบสั่งซื้อตราสารหนี้ เพื่อใหมั่นใจวาผูลงทุนมีคุณสมบัติตาม
นี้ได้ ทั้งนี้ หากตัวกลางประสงค์จะเป็นผู้จดัท าเอง ต้องน าเสนอข้อมูลให้ถูกต้องและไม่ผิดไปจากข้อมูลที่ผู้ออก product ได้จัดท าไว้หรือให้ข้อมูลไว้ know your client: คนขายต้องมีการท า customer profile โดย
ผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุน โดยเฉพาะอย่างยิ่ง การปรับเปลี่ยนวิธีการเปิดบัญชีและทำความรู้จักลูกค้า (Know Your Client: KYC) ด้วยวิธีอิเล็กทรอนิกส์ (“e-KYC”) ซึ่งตามกฎเกณฑ์ของสำนักงานในเรื่องดังกล่าวกำหนดใน
จรรยาบรรณที่เกี่ยวข้อง (Relevant Ethical Requirements) 15 ดีมาก (1) ดีมาก (1) 3 การตอบรับงานและการคงไว้ซึ่งความสัมพันธ์กับลูกค้าและ งานแต่ละงาน (Acceptance and Continuance of Client Relationships and
, selling expense increased in relation to client entertainment expenses to support the sale of projects under development overseas. - Administrative expenses For the year 2018, administrative expenses are
, Ratchadapisek Rd. Huaykwang, Bangkok 10310 F + 66 (2) 6452828, + 66 (2) 6452829 VAT ID 0107538000151 Thailand W www.wiik.co.th (client) dated 16 July 2012 with a term of 30 years (as at 31 December
was included with media agency client receivable of THB 17mn which has been paid in July 2017. LIABILITIES AND SHAREHOLDERS’ EQUITY LIABILITIES AND EQUITY BREAKDOWN 31 DECEMBER 2016 30 JUNE 2017 (THB mn
securities borrowing and lending services to customers. In this instance, when making allocation to its lending customers, such client SBL unit shall treat the proprietary account as another customer. Clause