agricultural goods, which applies to the undertaking of business as: (1) a derivatives broker; (2) a derivatives dealer; (3) a derivatives advisor; (4) a derivatives fund manager. “major shareholder” means a
: ___________________________________________________________ Tel No.: _____________________________ Fax No.: _________________________ (please use an enclosure if there is more than one market maker) Part D: Participating Dealer (PD) of Foreign ETF in
.: _____________________________ Fax No.: _________________________ (please use an enclosure if there is more than one market maker) Part D: Participating Dealer (PD) of Foreign ETF in Thailand 18) Name of Participating Dealer
หน้า ค้า และจัดจ าหน่ายหลักทรัพยท์ี่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter : LBDU) ที่ท าหน้าที่ในการขายและให้บริการ ด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุน 2 คนขาย หมายถึง บุคลากรทีท่ าหน้าที่ขายและให้บริการ
เดือน ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบจากธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ซึ่งเป็นผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน(Limited Broker Dealer
จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter : LBDU) ต้องเน้นย้ำให้คนขายอธิบายเพิ่มเติมในข้อมูลดังกล่าวให้ผู้ลงทุนรับทราบก่อนการตัดสินใจลงทุนด้วย (2) กรณี
; บริษัทจัดการและผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Bond Dealer and Underwriter >> ลักษณะต้องห้ามของผู้บริหารและข้อยกเว้น (มาตรา 103) ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Bond Dealer and Underwriter >> การค้าหลักทรัพย์ (มาตรา 114) ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศคณะ