fund manager s; and (4) derivatives advisors. Division 1/1( Specific Regulations on Providing Services of Derivatives Dealer Clause 12/1 An intermediary shall shall arrange a procedure for ensuring that
. Division 1/1 Specific Regulations on Providing Services of Derivatives Dealer Clause 12/1 An intermediary shall shall arrange a procedure for ensuring that a client can access the information and risks
following cases: (1) those persons appointed by an intermediary in the following categories: (a) securities finance; (b) venture capital management; (c) securities borrowing and lending; (d) inter-dealer
แกไ้ขโดยประกาศ ท่ี ทน.13/2562 และแกไ้ขขอ้ 11(5) ของประกาศ ท่ี สธ.15/2558 ซ่ึงแกไ้ขโดยประกาศ ท่ี สธ.45/2562) - เดิม : (1) ผูล้งทุนรายใหญ่ (participating dealer: “PD”) และผูดู้แลสภาพคล่อง (market maker: “MM
เวลา ให้กับผู้ลงทุนรายใหญ่ (participating dealer: “PD”) และผู้ดูแลสภาพคล่อง (market maker: “MM”) ของกองทุนรวมอีทีเอฟ (“ETF”) ที่ได้รับ การแต่งตั้งจาก บลจ. ▪ เหตุผล : เนื่องจาก PD/MM มีหน้าที่ส าคัญในการ
ผู้ค้าหลักทรัพย์ (inter-dealer broker: IDB) โครงสร้างประกาศ หมวด 1 ข้อก าหนดทั่วไป ส่วนที่ 1 วัตถุประสงค์การก ากับดูแลผู้ประกอบธุรกิจ ส่วนที่ 2 หลักการในการด าเนินธุรกิจของผู้ประกอบธุรกิจ ส่วนที่ 3 สา
) securities finance; (b) venture capital management; (c) securities borrowing and lending; (d) inter-dealer brokerage. (2) those persons appointed to perform functions at overseas branch office or overseas
Clause 47(1), if the Thailand Securities Depository, custodian, securities broker, securities dealer or any person holds debt securities on behalf of other persons, the number of investors shall be counted
private placement under Clause 46(1), in cases where the Thailand Securities Depository, custodian, securities broker, securities dealer or any person holds the debt securities on behalf of other persons