e-service Online Submission See canceled document Derivatives Agent >> Public Holidays Type Title Section See Document Status Notified Date Effective Date 1. Notification of the Office of the
. My immediate family member, including spouse (or equivalent) and dependent, and I are not director, management or agent of my audit clients and or its related entities. 3. I am not an officer or an
ASSET SECTION 31. 2 The provisions of this Division shall apply to derivatives agent licensed under Section 16. The Capital Market Supervisory Board may, if appropriate, promulgate the notification https
(introducing broker agent) และ (3) การจัดให้มีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ให้เป็นไปในแนวทางเดียวกับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ก่อนหน้า
issuers.Moreover, considering the potential of banks and their subsidiaries to provide selling agent services for ASEAN CIS, the SEC has coordinated with the Bank of Thailand to allow the banks licensed to undertake
รพล โสคติยานุรักษ์ เลขาธิการ ก.ล.ต. เปิดเผยว่า คณะกรรมการกำกับตลาดทุนมีมติเห็นชอบให้เพิ่มประเภทตัวกลาง (selling agent) ในการเป็นตัวแทนขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน สำหรับผู้มีคุณสมบัติตามที่กำหนด คือ (1
to establish from and having registered [such establishment] with the SEC Office; (2) an association relating to supervision of a derivatives intermediary, of which objectives is for promoting and
enterprise information technology and operating systems for information security; (2) supervision, monitoring and examinaion of compliance with the policies, measures and the operating systems under (1); (3