คือ 1. ขั้นตอนการพิจารณาคุณสมบัติและระบบงานก่อนให้ใบอนุญาตการจัดการกองทุนส่วนบุคคล” ข้อ 14 แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551 เป็นเพียงข้อกำหนดที่เปิด
เรื่องบุคลากร ระบบงานในการประกอบธุรกิจ และภาระค่าธรรมเนียมหรือไม่ คำตอบ : 1. การที่บริษัทหลักทรัพย์ไม่ประกอบธุรกิจเพียงบางส่วนของใบอนุญาตที่ได้รับ เช่น การค้า
สามารถแยกโดยอาศัย substance ได้ อย่างไรก็ตาม หากปรากฏข้อเท็จจริงว่าการถือหน่วยลงทุนของผู้ลงทุน 34 รายนั้น เป็นเพียงการสร้างภาพเพื่อให้เห็นว่ากองทุนรวมมีผู้ถือหน่วยลงทุนขั้นต่ำตามที่ประกาศกำหนด (คือ 35 ราย
ส่งมอบและชำระราคาและข้อตกลงภายหลังการทำสัญญาดังกล่าว และไม่มีการให้คำแนะนำเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตัวนั้น ๆ ด้วย บริษัทต่างประเทศ A ดำเนินการเพียงแนะนำให้คู่สัญญาทั้งสองฝ่ายมาพบกันและทำสัญญา
การใด อันจะเป็นการปองกันมิให้เกิดการกระทำดังกล่าว ดังนั้น เพื่อให้มั่นใจว่าบริษัทหลักทรัพย์มีระบบการจัดการในเรื่องดังกล่าวที่รัดกุมและมีประสิทธิภาพเพียงพอ อันจะเป็นการ
พิจารณาของพนักงานสอบสวน บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน บรอดเกท (ประเทศไทย) จำกัด มีโครงสร้างการบริหารจัดการ ระบบงานบกพร่อง ตลอดจนไม่มีบุคลากรที่เหมาะสมเพียงพอให้สามารถประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขาย
หลักทรัพย์เพื่อบัญชีของบริษัทต้องกำหนดนโยบายและหลักเกณฑ์ในการลงทุน และต้องจัดให้มีระบบในเรื่องดังต่อไปนี้อย่างเพียงพอและมี ประสิทธิภาพ รวมทั้งต้องจัดทำนโยบาย หลักเกณฑ์และระเบียบวิธีปฏิบัติในเรื่องดัง
เตรียมระบบงาน ฐานข้อมูล รวมถึงต้องเสริมสร้างความรู้ความเข้าใจของบุคลากรที่เกี่ยวข้อง ซึ่งภาระในการจัดเตรียมเรื่องดังกล่าว คงมิใช่หน้าที่รับผิดชอบของฝ่ายการเงินและการบัญชี หรือฝ่ายปฏิบัติกองทุนเพียงเท่านั้น
รวมถึงการให้คำแนะนำเกี่ยวกับหลักทรัพย์ผ่านสื่อและในงานสัมมนาได้ เพียงแต่ ต้องระมัดระวังมิให้มีลักษณะเป็นการให้คำแนะนำที่อาจเข้าข่ายทำให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับการทำหน้าที่ของผู้จัดการกองทุนได้
ล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 “ข้อ 34/1 ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจเสนอขายเฉพาะผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหลักทรัพย์ประเภทหน่วยลงทุนของกองทุนรวมตลาดเงินเพียงประเภทเดียวเท่านั้น ผู้ประกอบธุรกิจ จะไม่