ถ้อืหน่วยลงทนุ (omnibus account) จะไมนั่บคะแนนเสยีงของบคุคลหรอืกลุม่บคุคลเดยีวกนันัน้ในสว่นทีเ่กนิกวา่ 1 ใน 3 ของจ านวนหน่วยลงทนุ ทีจ่ าหน่ายไดแ้ลว้ทัง้หมด เวน้แตเ่ป็นกรณีกองทนุรวมทีม่กีารแบง่ชนดิหน่วยลง
ไว้เป็น holding company หรือ nominee account ให้ระบุชื่อบุคคลหรือกลุ่มบุคคลหลักที่เป็นผู้ถือหุ้นที่แท้จริง รวมทั้งธุรกิจหลักของบุคคลดังกล่าวด้วย เว้นแต่จะมีเหตุอันสมควรที่ทําให้ไม่อาจทราบผู้ถือหุ้นที่
(credit enhancement ) (ถา้มี) เช่น การประกนั การช าระหน้ีโดยผูค้ ้าประกนัหรือการวางหลกัประกนั การแบ่งชนิดของตราสารตามล าดบัการช าระ หน้ีก่อนหลงั (credit tranching) การตั้งบญัชีเงินส ารอง (reserve account
(application log) โดยขั้นต่ าต้องมีรายละเอียดเกี่ยวกับ บัญชผีู้ใช้งาน หมายเลขประจ าเคร่ืองที่ใช้งาน (client IP address) (ถ้ามี) วันเวลาที่มีการใช้งาน order ID และ account ID โดยจัดเก็บเป็นระยะเวลาไม่น้อยกว่า 2
ที่เป็นเจ้าของบัญชีแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (Omnibus account) จะไม่นับคะแนนเสียงของบุคคลหรือกลุ่มบุคคลเดียวกันนั้นในส่วนที่เกินกว่าหนึ่งในสามของ จำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วท้ังหมด ทั้งนี้
หน่ายไดแ้ลว้ ทัง้หมด บรษัิทจัดการหรอืบรษัิทหลักทรัพยท์ีเ่ป็นเจา้ของบญัชแีบบไมเ่ปิดเผยชือ่ผูถ้อืหน่วยลงทนุ (omnibus account) จะไมนั่บคะแนนเสยีงของบคุคลหรอืกลุม่บคุคลเดยีวกนันัน้ในสว่นทีเ่กนิกวา่ 1 ใน 3 ของ
บริษัทจัดกำรหรือบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นเจ้ำของบัญชีแบบไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (Omnibus account) ตอ้งไม่นบัคะแนน เสียงของบุคคลหรือกลุ่มบุคคลเดียวกันนัน้ ในส่วนที่เกินกว่ำหนึ่งในสำมของจ ำนวนหน่วยลงทนุ
ปฏิบัติหน้าท่ีท่ีเกี่ยวขอ้งกบักฎหมายว่า ดว้ยการป้องกนัและปราบปรามการฟอกเงินและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) หรือมีผลกระทบต่อ การลงทุนของกองทุน หรือต่อผูถื้อหน่วยลงทุน หรือต่อช่ือเสียง หรือต่อ
จัดการกองทุนส่วนบุคคล แล้วแต่กรณี • ข้อกำหนดเกี่ยวกับ FATCA และกฎหมายภาษีตา่งประเทศในลักษณะเดียวกัน ในปี พ.ศ. 2553 ประเทศสหรัฐอเมริกาได้ออกกฎหมายที่เรียกว่า Foreign Account Tax Compliance Act (ซึ่งต่อไปจะ
วยลงทุนท่ีจําหนายไดแลว ทั้งหมด บริษัทจัดการหรือบริษัทหลักทรัพยที่เปนเจาของบัญชีแบบไมเปดเผยชื่อผูถือหนวยลงทุน (omnibus account) จะ ไมนับคะแนนเสียงของบุคคลหรือกลุมบุคคลเดียวกันน้ันในสวนท่ี