where the business operator is acting for several lenders who are ready to lend the same securities at the same time. Clause 8. In the case where the business operator is the custodian for of the
for several lenders who are ready to lend the same securities at the same time. Clause 8. In the case where the business operator is the custodian for of the securities of the customer and wishes to
custodian for of the securities of the customer and wishes to borrow the securities from the customer or to lend the securities to other persons, the business operator must have a 3 As amended by the
กำรประกอบธุรกิจนั้น เช่น ผู้ได้รับใบอนุญำต ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค ที่ประกอบธุรกิจจัดกำรกองทุนส่วนบุคคลโดยทรัพย์สินของลูกค้ำ ทั้งหมดเก็บไว้กับ custodian จึงถือว่ำมีควำมเสี่ยงในกำรเก็บรักษำทรัพย์สิน
มการท าธุรกรรม (ในอัตราทางการค้าทั่วไป) ซึ่งจะ เรียกเก็บโดยผู้ รับฝากทรัพย์สิน (Depositary) หรือผู้ รับฝากทรัพย์สินย่อย (sub-custodian) รวมทัง้ภาษีที่เก่ียวข้องใดๆ ท่ีเกิดขึน้ จากกองทนุหลกั ทัง้นี ้ค่า
ผู้รับฝากทรัพย์สิน (custodian) ที่ถือครองหน่วยทรัสต์แทนบุคคลดังกล่าว ข้อ 6 ให้กรรมการและผู้บริหารของผู้จัดการกองทรัสต์ และผู้สอบบัญชีของกองทรัสต์จัดทำและส่งรายงานการถือและการ
as securities business operator in the category of mutual fund or private fund management or under custody of a securities company in its position as fund supervisor or custodian; (2) a financial
โดยประมาณ 0.82% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน บริษัทจัดการ (Investment Adviser) China Asset Management (Hong Kong) Limited ผู้ดูแลผลประโยชน์ (Trustee) Cititrust Limited ผู้ดูแลงานด้านปฏิบัติการ