เช่น collar ได้ โดยผู้ค้าฯ มีหน้าที่ในการพิจารณาความเหมาะสมของลูกค้า (client suitability analysis) และต้องมีการแยกองค์ประกอบของธุรกรรม (de-compose) ให้ลูกค้าทราบอย่างชัดเจน · คณะอนุกรรมการพิจารณาร่าง

. Managing the portfolio of non-performing loans to client or portfolio that are not much affected by the situation. The company expects that the cash flow may decrease somewhat due to the economic downturn

possessed for a member” means: (1) assets that a derivatives clearing house receives from a member, whether it is owned by the member or its client, for use as collateral for derivatives trading; (2) assets

ซึ่งถ้าส่งผ่านช่องทางออนไลน์ ก็จะช่วยให้ขั้นตอนการเปิดบัญชีทำได้รวดเร็วขึ้น เมื่อผู้ให้บริการได้รับข้อมูลแล้ว จะเข้าสู่กระบวนการทำความรู้จัก ลูกค้า (know your client: KYC) โดยขั้นตอนนี้ ผู้ให้บริการจะนำ

;กำหนดฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสูงสุดที่ลูกค้ารายใดรายหนึ่งอาจมีได้ ณ ขณะใดขณะหนึ่ง (single client total open position limit) รวมทั้งอัตราหรือมูลค่าหลักประกันที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาจะเรียกจากลูกค้าสำหรับการมี

asset inventory demonstrating details and amount of client’s assets and records of acquisition and disposition of assets of each client; □ (3.5) System to monitor and tracking benefits arisen from

details and amount of client’s assets and records of acquisition and disposition of assets of each client; □ (3.5) System to monitor and tracking benefits arisen from client’s assets; □ (3.6) System to

) ensure Know-Your-Client (KYC) arrangements; (4) ensure applicable investment limits are observed; (5) keep track of token subscriptions and transactions; and (6) cooperate with the SEC on the ongoing

เพื่อใหมั่นใจไดวาเปนผูที่มีคุณสมบัติตาม นิยาม HNW ขางตนจริงตามหลัก know your client ทั้งนี้ สํานักงานอาจพิจารณากําหนดรูปแบบของใบจองหรือใบสั่งซื้อตราสารหนี้ เพื่อใหมั่นใจวาผูลงทุนมีคุณสมบัติตาม

นี้ได้ ทั้งนี้ หากตัวกลางประสงค์จะเป็นผู้จดัท าเอง ต้องน าเสนอข้อมูลให้ถูกต้องและไม่ผิดไปจากข้อมูลที่ผู้ออก product ได้จัดท าไว้หรือให้ข้อมูลไว้ know your client: คนขายต้องมีการท า customer profile โดย