other businesses under other licenses and approvals granted by the SEC, namely brokerage, dealing and underwriting of securities, private fund management, and derivatives selling agent; 2. The IPO
giving of information advice to investors. The SEC notified the survey?s result to the Thai Bankers? Association and urged asset management company that appointed commercial bank as its selling agent to
Homtuanlom, for operating derivatives business (gold future agent) without license and defrauding the public, causing a damage of 13 million baht. From the SEC?s investigation, these companies do not have
? signatures in the application for opening trading accounts, signature card, and agreement for appointing an agent or broker of Fareast Securities Co., Ltd. Pailin was named as another defendant as the
/> (2) มีการประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนของธนาคารพาณิชย์ (banking agent) ที่สามารถให้บริการรับฝากเงินภายใต้การกำกับดูแลของธนาคารแห่งประเทศไทย หรือมีการประกอบธุรกิจภายใต้การกำกับดูแลของสำนักงานคณะกรรมการกำกับ
เกดิเหตุการณ์ใดเหตุการณ์หนึ่ง โดยผู้แทนการ คำนวณมลูค่ายตุิธรรมของสัญญาออปช่ันหรือวอร์แรนท์ (Calculation agent) จะคำนวณการจ่าย ผลตอบแทนจากเหตุการณ์ที่เกิดขึน้จริง ซึ่งผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาร่วมกับผู้แทน
, having obtained securities brokerage license [under the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992)], which provides services [as an agent] for selling, repurchasing and redeeming units of foreign
shall be a statement requiring the securities company be responsible for such assets in full amount. Clause 8 A securities company shall not appoint any person as its agent to undertake custody of clients
the securities company be responsible for such assets in full amount. Clause 8 A securities company shall not appoint any person as its agent to undertake custody of clients’ assets unless such