; แผนการใช้เงินภายหลังการเปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์การใช้เงิน รวมถึงความเพียงพอของแหล่งเงินทุน และมาตรการรองรับในกรณีที่เงินที่ได้จากการเสนอขายหุ้นไม่เพียงพอสำหรับการดำเนินการตามแผนดังกล่าว (5

เจตนารมณ์เพื่อไม่ต้องการให้เกิดความเสี่ยงในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในกรณีที่ลูกค้าไม่มีหลักประกันเพียงพอ และป้องกันลูกค้าซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเกินกว่าฐานะของตน ดังนั้น จากเจตนารมณ์ดังกล่าว เมื่อ

บริหารการเงินและการลงทุน หรือการมีความรู้ความเข้าใจในหลักทรัพย์ที่ลงทุนอย่างเพียงพอ นั้น เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาคุณสมบัติด้านความรู้หรือประสบการณ์ข้างต้นของผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษและผู้ลงทุน

ประจำและต่อเนื่อง การมีประสบการณ์การทำงานด้านการบริหารการเงินและการลงทุน หรือการมีความรู้ความเข้าใจในหลักทรัพย์ที่ลงทุนอย่างเพียงพอ และโดยที่เป็นการสมควรให้มีการปรับปรุงแนวทางการพิจารณาเรื่องการมีความรู้

สัญญาอนุพันธ์กองทุนก็มีหน้าที่ที่จะต้องชำระหนี้จากทรัพย์สินของกองทุน การวางหลักประกันตามสัญญา CSA จึงเป็นเพียงวิธีการอย่างหนึ่งเพื่อประโยชน์ในการชำระหนี้ตามปกติในกรณีที่คู่สัญญาฝ่ายหนึ่งฝ่ายใดผิดสัญญา

ซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้กำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องมีระบบการรักษาความปลอดภัยที่เพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้หรือแก้ไขข้อมูล

     1. ผู้บริหารบริษัทมีหน้าที่และความรับผิดชอบโดยตรงที่จะต้องดูแลในเรื่อง ข้อมูลสำคัญของบริษัท โดยจะต้องจัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่รัดกุมเพียงพอ เพี่อที่จะ ป้องกันมิให้

เป็นการแก้ไขเพียงรายการเดียว สำหรับกรณีที่เป็นการแก้ไขเพียง 1 เรื่อง แต่กระทบให้ต้องแก้ไขหลายรายการ เช่น การเปลี่ยนชื่อบริษัทจัดการ หรือการเปลี่ยนชื่อกองทุน เป็นต้น จากเดิมที่คิดค่าธรรมเนียมเป็นรายการ

ผลิตภัณฑ์การลงทุนในต่างประเทศ เป็นต้น ซึ่งอาจก่อให้เกิดความเสี่ยงแก่ผู้ลงทุนมากขึ้น เช่น ได้รับการเสนอขายผลิตภัณฑ์หรือบริการที่ไม่เหมาะสมได้รับข้อมูลที่ไม่ถูกต้องหรือไม่เพียงพอต่อการตัดสินใจ เป็นต้น นอกจากนี้

จริงเพียงว่าผู้จัดการดำเนินการลงทุนตามมติของที่ประชุมสมาชิก โดยมิได้เป็นผู้ชี้นำหรือทำให้เกิดมติดังกล่าวย่อมไม่เข้าลักษณะของการจัดการเงินทุนแต่อย่างใด อีกทั้งการที่ผู้จัดการไม่ได้รับค่าตอบแทน