รวบรวมเงินลงทุนและนำไปหาประโยชน์เพื่อผู้ลงทุน เป็นผู้ออกหลักทรัพย์ตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยมีหน้าที่เช่นเดียวกับผู้ออกหลักทรัพย์ประเภทอื่นในการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงิน

} ก.ล.ต. ได้ตรวจสอบการดำเนินการของบริษัทหลักทรัพย์ตามปกติ (routine inspection) พบว่า {ก} ไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์และมีความถี่ในการรับคำสั่งที่ไม่บันทึกเทปค่อนข้างมาก เช่นเดียวกับกรณี {ข

ผ่อนคลายหลักเกณฑ์ดังกล่าว เพื่อดึงดูดนักลงทุนไทยและต่างประเทศให้หันมาลงทุนผ่าน holding company ของไทยซึ่งผู้ลงทุนจะได้รับความสะดวกยิ่งขึ้น เนื่องจากลงทุนในไทยเพียงแห่งเดียว แต่สามารถเป็นเจ้าของกิจการหลาย

ทุนทุกประเภท เพื่ออำนวยความสะดวกแก่ผู้ประกอบธุรกิจและลูกค้าที่สนใจลงทุน โดยทำแบบประเมินเพียงชุดเดียวและใช้ได้กับการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนทุกประเภท แทนที่จะต้องทำแบบประเมินใหม่ทุกครั้งที่จะลงทุนใน

ก.ล.ต. ปรับปรุงหลักเกณฑ์ในการติดต่อและการให้บริการแก่ผู้ลงทุนของ ICO portal ในการทำ knowledge test และ suitability test ของผู้ลงทุนโทเคนดิจิทัล ซึ่งมีแนวทางเดียวกับผู้ประกอบธุรกิจด้านหลักทรัพย์และ

ทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่เป็นหน่วยลงทุน ใบทรัสต์ของทรัสต์ที่มีลักษณะทำนองเดียวกับกองทุนรวมหรือหลักทรัพย์อื่นที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดให้

นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่เป็นหน่วยลงทุน ใบทรัสต์ของทรัสต์ที่มีลักษณะทำนองเดียวกับกองทุนรวมหรือหลักทรัพย์อื่นที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดให้เป็นหลักทรัพย์ที่

ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท ข ซึ่งเป็นใบอนุญาตในนามของกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันกับ บลจ. A และ บล. A ซึ่งถูกถือหุ้นโดยบมจ. A ต่อมามีการเปลี่ยนโครงสร้างการถือหุ้น โดยธนาคาร A ออกจากกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันกับบมจ. A

ข้อมูลสำหรับผู้ประกอบธุรกิจ “One Stop Service” ขึ้น สำนักงาน ก.ล.ต. ขอเรียนว่า ศูนย์ One Stop Service เปิดให้บริการตั้งแต่บัดนี้เป็นต้นไป ในลักษณะครบจบในที่เดียว (end to end) โดย

สถาบันเท่านั้น (ตามข้อเท็จจริงเป็นการให้คำแนะนำแก่ บลจ. เพียงอย่างเดียว) ถือเป็นการประกอบธุรกิจ IA ที่ได้รับยกเว้นตามข้อ 3(3) ของประกาศ กธ. 1/2560 ดังนั้น การให้คำแนะนำระหว่าง บริษัทผู้จัดทำคำแนะนำ (&ldquo