following categories: (1) securities brokerage, securities trading or securities underwriting; (2) investment advisory providing investment planning to clients or using software programs in providing services
necessary for carrying out critical activities; “critical information systems” means information systems which support the operation of the critical activities, for example, trading systems, back-office
) being a loan for trading or exchanging of securities with a securities company or a foreign financial institution which is permitted to provide services of such transactions under the law of the country
for trading or exchanging of securities with a securities company or a foreign financial institution which is permitted to provide services of such transactions under the law of the country where such
เพื่อพอร์ตบริษัทก่อนกองทุน 2. บริษัทจัดการต้องบริหารจัดการกิจการของตนในเรื่องที่อาจเกี่ยวข้องกับ conflict of interest อันได้แก่ การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) การทำธุรกรรม
ปฏิบัติในการซื้อขายสัญญาฯ ของบริษัท (proprietary trading) (ถ้ามี) 4.2.4 ระบบงานเพื่อรองรับงานด้านการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ ต้องจัดให้มีขั้นตอนที่เป็นลายลักษณ์อักษร ดังต่อไปนี้ (1) ระบบการ
การซ้ือขายสัญญาฯ ของบริษทั (proprietary trading) (ถา้มี) 4.2.4 ระบบงานเพื่อรองรับงานดา้นการประกอบธุรกิจสัญญาซ้ือขาย ล่วงหนา้ ทั้งน้ี ตอ้งจดัให้มีขั้นตอนท่ีเป็นลายลกัษณ์อกัษร ดงัต่อไปน้ี (1) ระบบการรับ