Notifications on Connected Transactions with the maximum transaction size of 236.05 percent of the value of the net tangible assets (NTA) of the Company. The Company has not entered into any other connected
เหมาะสมในการลงทุนหรือการท าธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน (suitability test) และค าแนะน าเกี่ยวกับการจัดสรรและก าหนดสัดส่วนการลงทุน (asset allocation) ของลูกค้า (ค) การแจกจ่ายเอกสารประกอบการติดต่อหรือให้
ำ เช่น call center, robo advisor, leaflet เป็นตน้ แนวทางทีเ่สนอ เม่ือสมำชิกท ำกำรประเมินควำมเหมำะสมในกำรลงทุน (suitability test) แลว้ บลจ. ตอ้งแจง้ผลกำรประเมิน ดงักล่ำว พร้อมทั้งใหค้ ำแนะน ำเบ้ืองตน้
รู้จักลูกค้า ผลการท า suitability test ประวัติการซื้อขายหลักทรัพย์ เป็นต้น 1. เหตุผล และความจ าเป็น 3 จากเหตุที่กล่าวข้างต้น ส านักงานเห็นควรทบทวนหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องเพ่ือให้ลูกค้าสามารถใช้ สิทธิที่ตนมี
ธุรกิจสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ลงวนัท่ี 6 กนัยายน พ.ศ. 2556 ก าหนดเพิ่มเติมใหผู้ป้ระกอบธุรกิจ ตอ้งแจง้ใหลู้กคา้ทราบถึงผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือท าธุรกรรม (“suitability test”) พร้อมทั้งใหค้ าแนะน า
พัฒนาระบบงาน (system developer) ซึ่งควรปฏิบัติงานเฉพาะในส่วนที่มี ไว้สำหรับการพัฒนาระบบงาน (test environment) ให้ปฏิบัติหน้าที่อื่นที่เกี่ยวข้องกับส่วนของ การใช้งานจริง (production environment) ควบคู่กัน
ที่ต้องการ, มาตรการการสอบทาน การท างานของ algorithm ทั้งก่อนและหลังการน ามาใช้, เอกสารหลักฐานเกี่ยวกับแผนการทดสอบการ ท างาน (documented test strategy), แผนการทบทวนและปรับปรุงระบบ (review and update plan
(stress test) ข้อ 11 ในการจัดส่งรายงานตามข้อ 8 และข้อ 10 ต่อส านักงาน ให้บริษัทจัดการจัดส่ง ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ที่ส านักงานจัดไว้ โดยด าเนินการให้เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติส านักงาน คณะกรรมการก ากับหลัก
เคยด ำรงต ำแหน่ง ตำมหลกักำรท่ีส ำนกังำนน ำเสนอ นอกจำกน้ี กำรพิจำรณำคุณสมบติัผูล้งทุนจำกเกณฑ์ดำ้น financial test ก็อำจมีปัญหำใน ทำงปฏิบติั เน่ืองจำกผูล้งทุนบำงรำยอำจไม่ยนิยอมเปิดเผยขอ้มูลเก่ียวกบัรำยได
ลานบาท ในกรณีที่เปน stress test case ดังนั้น เพื่อให บล. มีเงินกองทุนเพียงพอที่จะรองรับ stress event จึงเห็นควรกาํหนดให บล. ตองดํารงเงินกองทุนไมนอยกวา 15 ลานบาท เนื่องจากในการกําหนดจํานวนเงิน