บริษัท ดีเอส พรูเดนเชียล แมเนจเมนท์ จำกัด ที่ปรึกษาทางการเงิน การสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน ประกาศอื่นๆ ที่ อจ. 0008/2540 ข้อ 8 ,ข้อ 15 วงเล็บ 3 สั่งพัก 17/03/2542 - 16/09/2542
จรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 เพิกถอน 17/05/2545 - 16/05/2548
ลูกค้า ทำให้ลูกค้าเข้าใจว่ามีหลักทรัพย์คงเหลืออยู่ในบัญชีตามรายการและจำนวนที่สั่งซื้อขาย ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 1 ,ข้อ 14 วงเล็บ 13 เพิกถอน 17/06/2548 - 30/06/2548
. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 4 สั่งพัก 17/11/2559 - 16/03/2560
นาย เชิดชู โสภณพนิช ผู้บริหาร การใช้ข้อมูลภายใน insider trading พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 241 ห้ามการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ 17/06/2560 - 16/06/2563
ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 4, ข้อ 31 วงเล็บ 2, ข้อ 33 วงเล็บ 2, ข้อ 34 วงเล็บ 3, ข้อ 35 วงเล็บ 2 สั่งพัก และห้ามการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ 17/01/2563 - 26/02/2563
การปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่การตลาด , ประกาศคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ เรื่องจรรยาบรรณสมาชิก เพิกถอน 17/10/2544 - 16/10/2547