ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 30/2559 เรื่อง หลักเกณฑ์ในการประกอบการ
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 25/2553 เรื่อง การซื้อขายหลักทรัพย์และ
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 8/2553 เรื่อง
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กลธ. 18/2561 เรื่อง การกำหนด
22 พฤศจิกายน 2559 เรียน นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
29 ธันวาคม 2543เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัทธนาคารพาณิชย์ที่ กลต.ธ.(ว) 28/2543 เรื่อง การยื่น
12 กรกฎาคม 2547 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท
23 เมษายน 2547 เรียน ผู้จัดการบริษัทที่จัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ที่ ข
22 สิงหาคม 2550 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง
28 พฤศจิกายน 2550 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท