ซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ให้คำแนะนำ และบุคคล ผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัท (staff dealing rule) · หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (proprietary trading) · (3) · (ก) · (ข) ( (ค) ( (ง) ( (4
shall comply with the following rules: (1) dealing with customer and customer service: (a) having procedures and methods to know the customer and understand the customer’s investment objective restriction
following rules: (1) dealing with customer and customer service: (a) having procedures and methods to know the customer and understand the customer’s investment objective restriction in order to obtain
operation system shall comply with the following rules: (1) dealing with customer and customer service: (a) having procedures and methods to know the customer and understand the customer’s investment
ควบคุม การกระท าท่ีอาจมี COI เช่น การรับประโยชน์ตอบแทน (Soft Dollar) การซ้ือขายหลกัทรัพยเ์พื่อตนเอง (Prop Trade และ Staff Dealing) และการท าธุรกรรมกบับุคคลท่ีเก่ียวขอ้ง (Affiliated Transaction) โดยตอ้ง ค า
in debt and equity securities for the Company’s own account, bond dealing, private repos and other investments. 2. Expenses The Company’s expenses in the third quarter of 2020 were Baht 482 million, a
ลงทุนรายยอย ทั่วไป (Retail investors: “RI”) ตอไป สําหรับการเสนอขาย ASEAN CIS ใหแก NRI ในไทยนัน้ ภายใตกรอบขอตกลงของ ACMF ไดกําหนดหลักการในการอนุญาตโดยใหแตละประเทศมี framework ของการ exemption
private fund management company [unless indicated otherwise], including: (a) a securities company licensed to undertake securities business in the category of brokerage, dealing or underwriting of any
fund management company [unless indicated otherwise], including: (a) a securities company licensed to undertake securities business in the category of brokerage, dealing or underwriting of any securities