จำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบผู้แนะนำการลงทุนทำรายการขายคืนกองทุนรวมหุ้นระยะยาว (LTF) ที่ผิดเงื่อนไขภาษีให้แก่ลูกค้า ทั้งที่ระบบของ
support industry business operation, remove obstacles and clarify certain governing regulations. The revisions to become effective in September include:1. Licensed derivatives dealer will be allowed to
. ตรวจสอบพบว่าระหว่างวันที่ 17 ธันวาคม 2556 - วันที่ 9 มกราคม 2557 {ก} ซึ่งขณะนั้นทำงานเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต (dealer) สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ดีบีเอส วิคเคอร์ส (ประเทศไทย) จำกัด (บล.ดีบีเอสฯ) ได้ทุจริตต่อ
จากการตรวจสอบ นางสาวปิยาพัชร ในฐานะพนักงานห้องค้าหลักทรัพย์ (dealer) ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (ขณะกระทำผิดสังกัด บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมบัวหลวง จำกัด) ซึ่งเป็นบุคคลที่รู้หรือครอบครอง
Qualification and Other Prohibited Characteristics of Directors and Executives of Derivatives Intermediary; (5) demonstrating that a major shareholder of an applicant shall not have prohibited characteristics
Supervisory Board concerning Qualification and Other Prohibited Characteristics of Directors and Executives of Derivatives Intermediary; (5) demonstrating that a major shareholder of an applicant shall not have
e-service Online Submission Derivatives Dealing Registered Derivatives Dealer | Licensed Derivatives Dealer Securities Businesses Company Name Head Office 1. BUALUANG SECURITIES PUBLIC COMPANY
-Dealer Broker 18. Report/Form (Notification of Securities and Exchange Commission) Form 104-2/OrPor 24-2 Certified Statement Form for an Approval of Appointment of Person as an Executive of the
ผู้ลงทุน หมายถึง เจ้าหน้าที่ของบริษัทที่ทำหน้าที่ติดต่อกับนักลงทุนรายย่อย ซึ่งอาจจะให้คำแนะนำในการลงทุนซื้อขายได้ด้วย Dealer และ Broker โดยทั่วไปวิธีการซื้อขายหุ้นกุ้หรือตราสารหนี้ในตลาดมักจะเป็นการซื้อ