Mr. Gary Bradford Mr. Gary Bradford colluded with other alleged offenders in operating securities businesses of brokerage, investment advisory and private fund management. Furthermore, PPI used

for sale newly issued securities shares for a private placement without obtaining a prior approval from the SEC on 11 October, 2017. SEC Act S.300 in conjunction with 33 Settlement Committee Meeting

for a private placement without obtaining a prior approval from the SEC on 7 March, 2018. SEC Act S.300 in conjunction with 33 Settlement Committee Meeting No. 4/2019 Settlement Committee Order No

for sale of newly issued securities in the category of debentures (Private Placement) without approval from the SEC office resulted from the instructions or the failure to give instructions which is a

for sale of newly issued securities in the category of shares (Private Placement) without approval from the SEC office resulted from the instructions or the failure to give instructions which is a duty

the category of Private placement between Between 24 – 26 May 17, 2023 without approval from the SEC Office which is in breach of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 resulted from the instruction

securities in the category of Private placement Between 20 June 2017 – 20 December 2017 without approval from the SEC Office which is in breach of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 resulted from the

ใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement) โดยไม่ได้รับอนุญาตจาก สำนักงาน เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 33(2) ประกอบมาตรา 35 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 268 แห่ง พระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์

ใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement) โดยไม่ได้รับอนุญาตจาก สำนักงาน เป็นการปฏิบัติ ฝ่าฝืนมาตรา 33(2) ประกอบมาตรา 35 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 268 แห่ง พระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์

บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด บริษัทหลักทรัพย์ กรุงไทย เอ็กซ์สปริง จำกัด (KTX)เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้ต่อบุคคลในวงจำกัด (Private Placement : "PP") ในลักษณะ