licensee shall pay to the SEC Office a fee according to the obtained license at a rate varies based on business volume or at the fixed rates set out in this Notification. In the case where a licensee has
]. Clause 4 A licensee shall pay to the SEC Office a fee according to the obtained license at a rate varies based on business volume or at the fixed rates set out in this Notification. In the case where a
relating to any volume limitations on sales and conditions under which the agreement may be terminated. If known, disclose the identity of the broker(s) or dealer(s) that will participate in the public
บริษทัหลกัทรัพยเ์ป็นผูดู้แลสภาพคล่อง (market maker) หรือผูค้า้หลกัทรัพย ์(dealer) และแจง้ใหผู้ล้งทุนทราบวา่บริษทัหลกัทรัพยท์ ารายการซ้ือขาย หลกัทรัพยก์บัผูล้งทุนในฐานะใด ในกรณีท่ีบริษทัเป็นทั้งนายหนา้ซ้ือขายหลกัทรัพยแ์ละ
กลุ่ม access person ดังกล่าวมีหน้าที่ต้องปฏิบัติตามกฎเกณฑ์และระเบียบที่เกี่ยวข้องของผู้ประกอบธุรกิจโดยเคร่งครัด ตัวอย่าง access person เช่น ผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ (dealer) ผู้วิเคราะห์หลักทรัพย์
(dealer) และแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบว่าบริษัทหลักทรัพย์ทำรายการซื้อขายหลักทรัพย์กับผู้ลงทุนในฐานะใด ในกรณีที่บริษัทเป็นทั้งนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และผู้ค้าหลักทรัพย์นั้น (6.4) ในการจัดทำบทวิเคราะห์การลงทุน นัก
classification and measurement of financial instruments based on the consideration of the contractual cash flow characteristics and the Company’s business model, the calculation of impairment using the expected
ThaiBMA ตาม (1.2) (2) ราคาเมื่อไม่มีราคาตลาดตาม (1) ได้แก่ราคาเสนอซื้อหรือเสนอขาย ของ dealer ที่เกิดขึ้นในวันที่มีการทำธุรกรรม (3) การรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการใช้บริการบุคคลอื่น (soft commission
ใน ThaiBMA ตาม (1.2) (2) ราคาเม่ือไม่มีราคาตลาดตาม (1) ไดแ้ก่ราคาเสนอซ้ือหรือเสนอขาย ของ dealer ท่ีเกิดขึ้นในวนัท่ีมีการท าธุรกรรม 3 (3) กำรรับผลประโยชน์ตอบแทนเน่ืองจำกกำรใช้บริกำรบุคคลอ่ืน (soft
Provisions ______________________ Clause 17. The person having been granted approval to be Category A investor contact based on the qualification of being Director or Executive, but not the position of Manager