จากการหยุดให้บริการรวมถึงปัญหาทางการเงินของผู้ให้บริการในรูปแบบดังกล่าว ซึ่งอาจเกิดขึ้นในลักษณะต่อเนื่องหรือพร้อม ๆ กันหลายแห่งเช่นเดียวกับที่ได้เกิดขึ้นกับผู้ให้บริการในต่างประเทศในช่วงที่ผ่านมา และ
ตราสารหนี้ที่นิติบุคคลตามกฎหมายไทยเป็นผู้ออก ผู้สั่งจ่าย หรือคู่สัญญา ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์อัตราส่วนการลงทุนทั่วไปเช่นเดียวกับทรัพย์สินอื่นเพื่อให้การลงทุนมีประสิทธิภาพมากขึ้นด้วย สำนักงาน ก.ล.ต. จึงเปิด
) ของกลุ่มประเทศอาเซียน หน่วยลงทุน ASEAN CIS จะเสนอขายผ่านบริษัทหลักทรัพย์ในไทย มีการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุนเช่นเดียวกับกองทุนรวมทั่วไปในไทย เช่น หนังสือชี้ชวน เอกสารสรุปข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับการเสนอขาย
ตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง คำชี้แจงของนายบีที่ว่าได้ขายหุ้น EIC ทั้งหมด 1,017,500 หุ้น ออกไปในวันและราคาเดียวกับที่ได้ซื้อมาแล้ว เป็นข้อเท็จจริงที่คณะอนุกรรมการฯ ได้นำมาพิจารณาและวินิจฉัยไปแล้ว? จึง
ก.ล.ต. พัฒนา Mobile App ?start-to-invest? เวอร์ชั่น 3 เปิดให้ทดลองจัดสรรเงินลงทุน เพื่อดูผลตอบแทนและความเสี่ยง พร้อมเป็นช่องทางเข้าถึงข้อมูลที่หลากหลาย และติดต่อกับผู้ให้บริการเพื่อลงทุนได้ในที่เดียว
ใหม่จะใช้แนวทางการกำกับดูแลเช่นเดียวกับบริษัทจดทะเบียน เนื่องจากเป็นตราสารทางการเงินที่ใช้ในการระดมทุนเช่นเดียวกัน โดยจะปรับปรุงในเรื่อง (1) การเปิดเผยข้อมูลภายหลังการเสนอขาย และ (2) การได้มาหรือจำหน่าย
อย่างเดียว และมีความเสี่ยงต่ำ ต้องมีทุนจดทะเบียนชำระแล้วสูงเกินจำเป็น และอาจไม่สอดคล้องกับรูปแบบและระดับความเสี่ยงของธุรกิจ อีกทั้ง ยังไม่เอื้อต่อการพัฒนาธุรกิจในรูปแบบใหม่ ๆ เช่นการนำนวัตกรรมทางการเงิน
ด้วยแนวการปรับระบบการขอใบอนุญาตในครั้งนี้ จะเป็นการขอใบอนุญาตที่จำเป็นต้องใช้ในการประกอบธุรกิจที่ต้องการในคราวเดียว เช่น บริษัทต้องการประกอบธุรกิจการเป็นนายหน้าซื้อขายตราสารทุน และตราสารหนี้ บริษัทก็
รวบรวมเงินลงทุนและนำไปหาประโยชน์เพื่อผู้ลงทุน เป็นผู้ออกหลักทรัพย์ตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยมีหน้าที่เช่นเดียวกับผู้ออกหลักทรัพย์ประเภทอื่นในการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงิน