Trading Account and Acting as the Derivatives Broker --------------------------------------- Clause 16.11 In acting as derivatives broker, derivatives broker shall enter into a written contract with the

การเงินท่ีไดจากการระดมทุน (management of proceeds) ท่ีระบุวา issuer ตองนําเงินท่ีไดจาก การระดมทุนใสไวในบัญชีท่ีแยกตางหาก (sub-account) จากบัญชอ่ืีน ๆ ของ issuer น้ัน ควรกําหนดเกณฑใหมีความ ยดื

e-mail account ท่ีระบุในหนังสือแต่งตั้ง เจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ (operating officer) ในการส่งข้อมูลเกีย่วกบัการเสนอขายหลกัทรัพย์ผ่านระบบคราวด์ฟันดิง (“หนังสือแต่งตั้งเจ้าหน้าท่ีปฏิบัติการฯ”) ต่อส านักงาน

-portal”) จะต้องให้เจ้าหน้าท่ีปฏิบัติการ (operating officer) ท่ีได้รับการแต่งตั้งเป็นผู้ส่งแบบ CFD-portal ด้วย e-mail account ท่ีระบุในหนังสือแต่งตั้งเจ้าหน้าที่ ปฏิบัติการ (operating officer) ในการส่งข้อ

meeting documents, jointly opening a bank account for receiving the B/E transfer transactions, concealing such B/E sale by omitting the sale transactions from the company's accounting records, and

core principles take into account environmental, social and governance (ESG) factors in the business practices of investee companies, offering institutional investors a balanced focus apart from seeking

were induced to transfer their money to the company's account while the company also obtained benefits from trading fees which are deemed undertaking derivatives business without license in contravention

Krungsri Securities for a certain period of time. {C} admitted and explained that her client was not keen on investment and asked her to take care of the trading account.{D} failed to perform her duty in

account that {B} has already been suspended by her employer for two months, the SEC considered her six-month suspension term remains for another four months. The {C} case started from a lead and the SEC's

and Finance and Account Department Director; (6) BF Intertrade Co., Ltd. (BF);  (7) K.S.C Stainless Products Co., Ltd.(KSC); (8) Jalernrat Chuenwiratsakul, BF & KSC directors; and (9) Thai Niche Co