and established under the approval of, and registration with, the SEC Office with the objective to promote and develop securities businesses in the category of investment management. Clause 2 This
Securities and Exchange Commission regarding filing or the exemption from filing the registration statement of prospectus shall apply mutatis mutandis to such terms. The separation of the client’s assets by
Exchange Commission regarding filing or the exemption from filing the registration statement of prospectus shall apply mutatis mutandis to such terms. The separation of the client’s assets by the securities
subscribers within a reasonable period. Clause 5. Regarding the registration of a pool of assets as a mutual fund, the management company must provide details of the results of the offering of investment units
payments for subscription for investment units to subscribers within a reasonable period. (Translation) 4 Clause 5. Regarding the registration of a pool of assets as a mutual fund, the management company
subscribers within a reasonable period. (Translation) 4 Clause 5. Regarding the registration of a pool of assets as a mutual fund, the management company must provide details of the results of the offering of
ชื่อ (temporary registration) ต่อส านักงาน เพื่อให้หลักเกณฑ์ การก ากับดูแลผู้ลงทุนสถาบันสอดคล้องกับแนวทางการก ากับ ดูแลผู้ลงทุนสถาบันในปัจจุบัน อย่างไรก็ดี ส าหรับผู้ลงทุน ประเภท QI ที่แม้จะได้รับอนุญาต
issuing company whose registration statement and draft prospectus have been filed; 2 (4) a securities company; (5) a mutual fund; (6) a private fund as specified by the SEC Office pursuant to Section 140 of
ชอบและแจ้งผลการพิจารณา 1.3.1 สามารถยื่นคำขอความเห็นชอบผ่านระบบการให้ความเห็นชอบนักวิเคราะห์ การลงทุน/ผู้แนะนำการลงทุน Online Registration and Approval System (“ORAP”) บนเว็บไซต์ของสำนักงาน (ค่าธรรมเนียม