กสิกรไทย จำกัด (มหาชน)ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบจากธนาคารกสิกรไทย ซึ่งได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and
จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติม พบว่า เมื่อเดือนสิงหาคม 2551 - ธันวาคม 2558 มีผู้แนะนำการลงทุน 6 ราย ได้ทำทุจริตนำเงินของลูกค้าที่
เพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของกองทุนรวมและผู้ถือหน่วยลงทุน หากไม่สามารถหาราคาแบบ firm quote จากนายหน้าซื้อขาย (dealer) อย่างน้อย 3 ราย ในการทำธุรกรรมการได้มาหรือจำหน่ายไปในตราสารหนี้ได้ตามข้อ 4.2 ส่วนที่ 4
(broker) การค้าหลักทรัพย์ (dealer) หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (underwriter) เป็นต้น ซึ่งลักษณะของการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในแต่ละประเภทดังกล่าวมีการดำเนินการบาง
ซ้ือขายดว้ย ความไม่สุจริต อาจใชว้ธีิการช้ีแจง หรือการเปิดเผยขอ้มูลใหผู้ล้งทุนทราบ ข. การเสนอราคาแบบ firm quote จาก dealer อยา่งนอ้ย 3 ราย เป็นไปไดย้าก ในทางปฏิบติั โดยเฉพาะตราสารท่ีมีผูค้า้หลกัทรัพยค์่อ
ที่ ชวยใหกระบวนการ arbitrage5 ราคาระหวางตลาดแรกและตลาดรองของผูลงทุนรายใหญ (participating dealer) เปนไปอยางรวดเรว็และมีประสิทธิภาพมากขึ้นไดภายใตหลักเกณฑดังนี้ (ก) ทําธุรกรรมไดเฉพาะกับผูลงทุ
) increase in Online sales by THB 412.52 million, (3) increase in Commercial sales by THB 114.06 million, (4) decrease in Dealer sales by THB 329.64 million, (5) decrease in Franchise sales by THB 153.09
(1) decrease in Branch sales (excluded Commart sales) by THB 701.92 million (-16.96%), (2) decrease in Dealer sales by THB 315.31 million (-11.73%), (3) decrease in Franchise sales by THB 66.58 million
dealer การวางแผนทางการเงิน (Financial Planner) การก ากับดูแลการปฏิบัติงาน เป็นต้น 2 หลักสูตรที่สอบผ่านต้องมีลักษณะดังนี ้ 2.1 ต้องเป็นหลักสูตรของส านักงานหรือองค์กรที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์หรือสัญญา
characteristics: (a) being licensed or registered as a derivative dealer under the Derivatives Act, B.E. 2546; (b) if the Company is not qualified under (a), the Company shall demonstrate that it has one of the