>ที่ น.(ว) 15/2552 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ ด้วยสำนักงานได้ออกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
ประกาศ เรื่อง การขออนุญาตย้ายที่ตั้งสำนักงานของบริษัทจัดการ ที่ อน. 15/2542 ____________________
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อข./ธ./น. 15/2546 เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อน. 15/2545 เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทจัดการเงินร่วมลงทุน
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 15/2545 เรื่อง คุณสมบัติของผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนแต่ละแห่งนั้น เป็นเหตุให้กองทุนรวมได้รับความเสียหาย ศาลอาญาพิพากษายกฟ้อง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.315 ประกอบ 311 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 15/02/2556
แต่ละแห่งนั้น เป็นเหตุให้กองทุนรวมได้รับความเสียหาย คดีอาญาระงับเนื่องจากผู้ต้องหาเสียชีวิต พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.315 ประกอบ 311 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 15/02/2556
ไม่ชำระค่าปรับให้จัดการตาม ป.อ. มาตรา 29 (คดีดำ 1499/2558 คดีแดง 1443/2558) พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.56 และ 199 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 15/09/2557
กรณีกักขังแทนค่าปรับให้กักขังได้ไม่เกิน 1 ปี (คดีดำ 1499/2558 คดีแดง 1443/2558) พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.300 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 15/09/2557