ผูร้บัฝากทรพัยสิ์น (Depositary) หรือผูร้บัฝากทรพัยสิ์นย่อย (sub-custodian) รวมทัง้ภาษีที่เก่ียวขอ้งใดๆ ท่ีเกิดขึน้ จากกองทนุหลกั ทัง้นี ้ค่าธรรมเนียมการเก็บรกัษาทรพัยสิ์น (custody fees)จะทยอยรบัรูแ้ละเรียก
ของทางการหรือหนวยงานที่ทําหนาที ่ กํากับดแูลดานหลักทรัพย 3. การนําหลักทรัพยของลูกคาไปใช หลักการที่เสนอ กรณีผูประกอบธุรกิจเปนผูดแูลทรัพยสินของลูกคา (custodian) และตองการยืม หลักทรัพยจากลูกค
ธรรมเนียม (3) งบการเงิน (4) รายงานของผูสอบบัญชี (5) รายช่ือของ custodian (6) รายช่ือผูบริหารของบริษัทจัดการ 6 9. การกําหนดมูลคายุติธรรม การกําหนดมลูคายุติธรรมตองเปนไปตามวิธีการที่สมาคมบริษัทจัดการลงทุ
และค่าใชจ้่ายของผูร้บัฝาก ทรพัยสิ์นย่อย (sub-custodian) (ในอัตราทางการคา้ทั่วไป) และค่าธรรมเนียมการท าธุรกรรม (ในอัตราทางการคา้ทั่วไป) ซึ่งจะ เรียกเก็บโดยผูร้บัฝากทรพัยสิ์น (Depositary) หรือผูร้บัฝากทร
ลูกค้า โดยลูกค้าจะมี custodian ของตนเอง ดังนั้น ในกรณีที่ลูกค้าดังกล่าวไม่สามารถส่งมอบหลักทรัพย์ภายในกำหนดระยะเวลาส่งมอบ (T+3) จึงอาจเกิดกรณีที่ บล. ไม่ได้ผิดนัดกับ TCH แต่เกิด internal short ขึ้นภายใน บล
จะนํามูลคาผลตอบแทน กอนหกัคาใชจายของกองทนุมาเปรียบเทยีบเพิ่มเติมก็สามารถทําได 3.3) การแตงตั้งตวัแทนการเก็บรักษาทรัพยสิน (“sub custodian”) เพื่อเก็บ รักษาทองคําแทง ผูแสดงความเห็นเสนอใหสามารถแตง
รับฝากทรัพยสิ์นของกองทุนส่วนบุคคล (custodian) หลกัเกณฑปั์จจุบนั ใหผู้รั้บฝากทรัพยสิ์นจดัท าและจดัส่งใหส้ านกังานเป็นรายเดือน ตามขอ้ 15 ของประกาศส านกังานคณะกรรมการก ากบัหลกัทรัพยแ์ละตลาดหลกัทรัพย ์ท่ี
Authorisation Framework for Cross-border Public Offers of ASEAN Collective Investment Schemes (2) เป็นโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศที่มีลักษณะตามที่กำหนดใน Part I : Qualifications of the CIS Operator, Trustee
: Qualifications of the CIS operator, Trustee/Fund Supervisor, and requirements relating to Approval, Valuation, and Operational Matters and Part II : The Product Restrictions of Qualifying CIS as prescribed in