. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) ภาคทัณฑ์ 12/12/2552 - 11/12/2553
สั่ง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 สั่งพัก 12/12/2555 - 11/06/2556
กรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน 12/12/2555 - 11/12/2556
บริษัท ไทยจัดการทรัพย์ จำกัด|กองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ | วันที่เสนอขาย : 01/01/2552 - 02/04/2552
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนเกียรตินาคินภัทร จำกัด|กองทุนรวมที่มีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน | วันที่เสนอขาย : 01/01/2555 - 20/02/2555
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด|กองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ,กองทุนรวมที่มีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน | วันที่เสนอขาย : 02/04/2557 - 08/04/2557
บริษัท ไทยจัดการทรัพย์ จำกัด|กองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด|กองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ,กองทุนรวมที่มีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน | วันที่เสนอขาย : 09/01/2557 - 14/01/2557
บริษัท ไทยจัดการทรัพย์ จำกัด|กองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ | วันที่เสนอขาย : 18/03/2552 - 24/03/2552
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนพรินซิเพิล จำกัด|กองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ,กองทุนรวมที่มีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน | วันที่เสนอขาย : 14/03/2551 - 21/03/2551