ตลาดหลักทรัพย์ จำนวน 2 ฉบับ (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย) เพื่อให้ บลจ. มีความเข้าใจที่ตรงกัน สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแก้ไขประกาศดังกล่าวดังต่อไปนี้ 1.
ได้ดังนี้ 1. การดำรงเงินกองทุนของบริษัทจัดการ บริษัทจัดการที่ไม่ใช่สถาบันการเงิน ต้องดำรงเงินกองทุน ดังนี้
ก.ล.ต. ฝ่ายกำกับธุรกิจนายหน้าค้าหลักทรัพย์ โทร. 0-2263-6047 , 0-2695-9562 เอกสารแนบ 1 ประกาศที่เกี่ยวข้องกับบริษัทหลัก
ได้ ดังนี้ 1. วัตถุประสงค์ในการปรับปรุงหลักเกณฑ์ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้กำหนดหลักเกณฑ์เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net Capital - &ldquo
ปฏิบัติที่เกี่ยวข้องโดยมีรายละเอียดสรุปดังนี้ 1. การเพิ่มประเภทนักวิเคราะห์การลงทุนปัจจัยทางเทคนิค (“นักวิเคราะห์ทางเทคนิค”)
the requesting and using of investor’s account for personal trading, even with the investor’s consent. Such conduct is deemed a prohibited characteristic for capital market business personnel under the
failure to perform her duties or provide services with honesty and good faith, which is deemed a prohibited characteristic for capital market business personnel under the Notification of the Capital
investor of similar characteristic as the persons defined under section 3 of the Derivatives Act, B.E. 2546 (2003) or those mentioned in subsection (1) to (9) mutatis mutandis . Clause 2. This Notification
investor of similar characteristic as the persons defined under section 3 of the Derivatives Act, B.E. 2546 (2003) or those mentioned in subsection (1) to (9) mutatis mutandis. Clause 2. This Notification
characteristic of capital market business personnel. SEC has therefore revoked his approval as investment consultant for plain instruments** and prohibited him from performing duties as capital market business