จดัการจะไม่สามารถปฏิบติัหน้าท่ีท่ีเกี่ยวขอ้งกบักฎหมายว่าดว้ยการป้องกนัและปราบปรามการฟอกเงินและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ้โดยไม่ตอ้งแจง้ใหผู้ส้ัง่ซ้ือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้า กำรคืนเงิน

SEC Office shall have the authority to specify the timeframe or conditions for its consideration of subsequent applications by taking into account the significance of the prohibited qualifications

รวมถึงกรณีท่ีท าใหบ้ริษัทจดัการจะไม่สามารถ ปฏิบัติหน้าท่ีท่ีเกี่ยวขอ้งกับกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน และ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ้ทั้งน้ี เพื่อเป็นการรกัษาผล

account) จะไม่นบัคะแนนเสียงส่วนที่เกินดงักล่าว 2. ข้อมูลการถือหน่วยลงทุนเกินข้อจ ากัดในการใช้สิทธิออกเสียงที่มีแนวโน้มว่าอาจจะเกิดขึน้ (ถ้ามี) และช่องทางการตรวจสอบข้อมูลสัดส่วนการ ถือหน่วยลงทุนของบุคคล

3 ของจ านวนหน่วยลงทุนที่จ าหน่ายไดแ้ลว้ทั้งหมดของ กองทุนรวม บริษัทจัดการหรือบริษัทหลักทรพัยท์ี่เป็นเจา้ของบญัชีแบบไม่เปิดเผยชื่อผูถ้ือหน่วยลงทุน (omnibus account) จะไม่นับคะแนนเสียงส่วนที่เกิน ดงักล่า

กรณีท่ีท าใหบ้ริษัทจัดการจะไม่สามารถปฏิบัติหน้าท่ีท่ีเกี่ยวขอ้งกบั กฎหมายว่าดว้ยการป้องกนัและปราบปรามการฟอกเงิน และ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ้ทั้งน้ี เพื่อเป็นการรกัษาผลประโยชน์

ต่อผูถื้อหน่วยลงทุน รวมถึงกรณีท่ีเมื่อบริษัทจดัการพบว่า บริษัทจดัการจะไม่สามารถปฏบิติัหน้าท่ีท่ีเกี่ยวขอ้งกบักฎหมายว่าดว้ยการป้องกนัและปราบปราม การฟอกเงินและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA

ปราบปรามการฟอกเงินและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ้ 2. กรณีท่ีเอกสารหรือขอ้มลูท่ีบริษัทจดัการไดร้บัจากผูส้ัง่ซ้ือหน่วยลงทุนไม่ถูกตอ้งตามความเป็นจริงหรือไม่ ครบถว้น 3. กรณีท่ีบริษัท

โอนทางมรดก 2.การจดัสรรหน่วยลงทุนดงักล่าวส่งผลใหบ้ริษัทจดัการไม่สามารถปฏิบติัหน้าท่ีท่ีเกี่ยวขอ้งกบักฎหมายว่าดว้ยการ ป้องกนัและปราบปรามการฟอกเงินและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) หรือมีผลกระ

ษิัทจดัการกาํหนด ทัง้นี ้ในกรณีที่เป็นรายการในรูปแบบ Omnibus Account บรษิัทจดัการจะดาํเนินการตามขอ้มลูที่ไดร้บัจากผูส้นบัสนุนการ ขายและรบัซือ้คืนเท่าที่สามารถทาํได ้(best effort) ภายใตส้ถานการณแ์ละขอ้จาํ