(1) จัดให้มีการทดสอบความรู้เพื่อประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม (Knowledge Test) เพิ่มเติม สำหรับการให้บริการลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนประเภทที่ 1 ของ
example, they must ask the clients to do suitability test before giving advice. In this regard, the SEC updated the progress of upcoming regulations on Basel III additional tier 1 and tier 2 instruments
ความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม (suitability test) ก่อนเพื่อให้เข้าใจความเสี่ยงและได้รับคำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม รวมทั้งการเปิดเผยข้อมูลที่ชัดเจนพร้อมการเปรียบเทียบผลการดำเนินงานกับกองทุนในกลุ่ม
share offering information and, prior to making investment, must pass knowledge test on risks associated with the investment. In case of retail investors, each investor is allowed to buy shares not
assessment, suitability test and checklists for explanation of the structured notes features and information. {A} admitted that he did not contact the client and not give any investment advice.Signing the
test to make sure that the clients understand their own risk profile and receive appropriate investment advice before making an investment or a transaction. Clear and comprehensive disclosure of
securities company has prescribed securities company to have efficient internal control system, adequate securities system that is adequate for preventing unauthorized person to know or amend information
securities company to have efficient internal control system, adequate securities system that is adequate for preventing unauthorized person to know or amend information concerning operation of securities
million baht in Q2/2018, to prepare for internal investment restructuring in Q3/2018. Financial performance by segment. 2.1 Revenue by segment Unit: million baht for 3-month period ended June for 6-month