27 สิงหาคม 2558 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ทุกบริษัท
จำหน่ายหลักทรัพย์หรือหน่วยลงทุนทุกแห่ง ที่ กลต.กน. (ว) 29/2558 เรื่อง การโฆษณาประชาสัมพันธ์กองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพ ("RMF")และกองทุนรวมหุ้นระยะยาว
สัญญาซื้อขายล่วงหน้า นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย ที่ นพ.(ว) 2 /2559 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจ
ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง ที่ กลต.นพ.(ว) 9/2559 เรื่อง ขอความร่วมมือตอบแบบสำรวจภาพรวมด้านการบริหารจัดการเทคโนโลยี
; ที่ กลต.กน. (ว) 15/2559 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการขอมติผู้ถือหน่วยลงทุนด้วยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์
; ที่ กลต.พษ. (ว) 17 /2559 เรื่อง การซักซ้อมแนวปฏิบัติเกี่ยวกับการให้สิทธิแก่ผู้ถือหุ้นส่วนน้อยในการเสนอระเบียบวาระการประชุมและเสนอชื่อ
; ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลทุกราย ที่ กลต.กน. (ว) 18 /2559 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับ
/> ที่ กลต.กธ.(ว) 15/2562 เรื่อง แนวปฎิบัติเกี่ยวกับบทบาทและความคาดหวังในการปฎิบัติหน้าที่ของกรรมการของบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
บริษัท ที่ กลต.กน.(ว) 33/2559 เรื่อง การกำหนดมาตรฐานและแนวปฏิบัติที่เกี่ยวข้องกับกระบวนการซื้อขายหน่วยลงทุน เนื่องด้วยสำนักงานพบ
/> เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ____________________ หมายเหตุ : เหตุผลในการออก