e-mail ตอบยืนยันการได้รับแบบคำขอกลับไป ทั้งนี้ ในกรณีที่ผู้ยื่นคำขอมิได้ใช้วิธีการลงลายมือชื่อดิจิทัล (Digital Signature) ให้ผู้ยื่นคำขอนำส่งเอกสารฉบับจริงต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ในภายหลัง
ฝากหลักทรัพย์ดำเนินการโดยพิจารณาจากชุดข้อมูลมาตรฐานการจัดสรรหลักทรัพย์ที่ได้รับจากนายทะเบียนหลักทรัพย์ตามข้อ 9 และเมื่อดำเนินการตามกระบวนการรับฝากหลักทรัพย์แล้ว ให้ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์แจ้งยืนยันผลการ
>3.1บริษัทต้องบันทึกไว้เป็นลายลักษณ์อักษรเสมอ 3.2ให้ลูกค้าลงนามรับรองความถูกต้องในบันทึกดังกล่าว เพื่อเป็นการยืนยันว่าลูกค้าได้รับความเสียหายจริง มิใช่เป็นการกลั่นแกล้งด้วยการให้ข้อมูลที่
) การจัดทำเอกสารหรือหลักฐานที่เป็นลายลักษณ์อักษรประกอบการปฏิบัติงานของบุคลากรที่รับผิดชอบงานด้านการจัดการกองทุนโดยตรงอย่างเป็นขั้นตอน ทั้งนี้ เพื่อให้มีเอกสารยืนยันการปฏิบัติงาน
) การจัดทำเอกสารหรือหลักฐานที่เป็นลายลักษณ์อักษรประกอบการปฏิบัติงานของบุคลากรที่รับผิดชอบงานด้านการจัดการกองทุนโดยตรงอย่างเป็นขั้นตอน ทั้งนี้ เพื่อให้มีเอกสารยืนยันการปฏิบัติงานหรือตรวจสอบการ
ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์....................................(ชื่อบริษัท)........................มิได้ยืนยันหรือรับรองถึงความถูกต้องของผลการสำรวจดังกล่าวแต่อย่างใด
เปลี่ยนแปลงจากที่เคยยื่นก็สามารถแจ้งยืนยันโดยไม่ต้องส่งมาให้สำนักงานอีก 3.2 เอกสารแสดงความยินยอมจาก บล. อื่น เพื่อให้มั่นใจได้ว่า บล. อื่นรับทราบและยินยอมให้ผู้บริหารของตนมาเป็นผู้บริหารไขว้ของ บล
ใหม่ โดยลูกค้ามีการยืนยันในเอกสารประกอบการจองซื้อหลักทรัพย์ว่า ลูกค้าได้ผ่านการทำ suitabillity test กับผู้ประกอบธุรกิจอื่นมาแล้วไม่เกิน 2 ปี (self-declared)
suitabillity test กรณีลูกค้าประสงค์จะลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็นหลักทรัพย์ประเภทหุ้น ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น หรือตราสารหนี้ที่ออกใหม่ โดยลูกค้ามีการยืนยันในเอกสารประกอบการจองซื้อหลักทรัพย์ว่า ลูกค้า
โดยมีเอกสารหลักฐานที่ยืนยันได้ว่าสมาชิกที่ประสงค์จะโอนเงินจาก PVD ไป RMF for PVD รับทราบข้อมูลต่าง ๆ ดังนี้ (1) กรณีเงิน PVD ครบเงื่อนไขการได้รับสิทธิประโยชน์ทางภาษีแล้ว4 ผู้