SEC Search

million in 2009, respectively.Their actions were in violation of Sections 312 and 315 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992) (SEA) in conjunction with Sections 83 and 86 of the Penal Code

https://www.sec.or.th/EN/Pages/News_Detail.aspx?SECID=5988

SEC reinforces efforts on intermediary supervision

the key issues include competent personnel, professional code of conduct, effective risk management and sound financial condition.? ?Take client acceptance process, for example. It must cover the know

https://www.sec.or.th/EN/Pages/News_Detail.aspx?SECID=6096

กลต.จท-3.(ว) 61/2562 เรื่อง ขอความร่วมมือบริษัทจดทะเบียนในการแยกประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการใหญ่ออกจากกัน

ร่วมมือจากบริษัทจดทะเบียนที่ยังไม่ได้แยกประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการใหญ่ออกจากกันตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี สำหรับบริษัทจดทะเบียน ปี 2560 (“CG Code”) ความละเอียดแจ้งแล้ว นั้น

http://law.sec.or.th/content/4751/7771/1#7771

กลต.กน.(ว) 2/2559 เรื่อง การแสดงบทบาทของบริษัทจัดการในฐานะผู้ทำหน้าที่ในการรับจัดการทรัพย์สินของผู้ลงทุน

กับหลักการปฏิบัติของผู้ลงทุนสถาบันที่ให้ความสำคัญกับการลงทุนด้วยความรับผิดชอบ (Institutional Investor Code) ในการนี้ สำนักงานจึงขอให้บริษัทท่านรายงานแนวทางดำเนินการและ

http://law.sec.or.th/content/3025/5077/1#5077

Criminal Complaint Filed with an Inquiry Official Dated 02/08/2021

. SEC Act S.281/2 paragraph 2 in conjunction with 89/7 89/24 311 and 313 in conjunction with section 83 of the Penal Code Criminal Complaint Filed with an Inquiry Official Dated 02/08/2021