ลูกคา้ โดยตอ้งจดัเก็บในลกัษณะที่ พร้อมให้ส านกังาน ก.ล.ต. เรียกดูหรือตรวจสอบไดท้นัที (2) หลกัฐานที่เก่ียวขอ้งกบัการด าเนินการดงัน้ี ตอ้งจดัเก็บไวอ้ย่างนอ้ยเป็นระยะเวลา 5 ปีนบัแต่วนัที่มีการด าเนินการด
กำหนดในใบอนุญาตภายในหนึ่งร้อยแปดสิบวันนับแต่วันที่ได้รับใบอนุญาต ในกรณีที่มีเหตุจำเป็นและสมควรซึ่งทำให้ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่อาจแสดงความพร้อม ในการประกอบธุรกิจตามข้อ ๗ (๑) (ค) หรือ (ง) อันเป็นเหตุให้ไม่อาจ
เอกสารหลักฐานที่แนบมาพร้อมนี้ คำขออนุญาตนี้พร้อมเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้องทั้งหมด ข้าพเจ้า ประสงค์ / ไม่ประสงค์ ให้นำไป เปิดเผยต่อบุคคลใด ๆ ข้าพเจ้าขอแสดงรายละเอียดและคุณสมบัติในการเป็นผู้ออกใบสำคัญแสดง
การคลัง ให้เกียรติเป็นประธานเปิดการสัมมนาและปาฐกถาพิเศษหัวข้อ “บทบาทตลาดทุนกับการพัฒนาเศรษฐกิจของประเทศปี 2564” พร้อมมอบรางวัลภายใต้โครงการ ASEAN Corporate Governance Scorecard ให้แก่บริษัทจดทะเบียนไทย
ทักษะฝีมือคนพิการเพื่อรองรับการประกอบอาชีพ มีความพร้อมที่จะร่วมดำเนินการเพื่อให้เรื่องดังกล่าวเกิดผลอย่างเป็นรูปธรรม” นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า “ก.ล.ต. มีภารกิจในการกำกับดูแลและ
“การส่งเสริมอาชีพคนพิการสู่ภาคธุรกิจไทยที่ยั่งยืน” รวมถึงให้เกียรติเป็นผู้มอบรางวัลในครั้งนี้ เพื่อสร้างแรงจูงใจให้หน่วยงานในภาคตลาดทุนไทยที่มีความพร้อมและศักยภาพในภาคตลาดทุนจ้างงานคนพิการและสนับสนุน
1. การรู้จักตัวตนของลูกค้าที่แท้จริง (KYC/CDD) สำหรับบริษัทหลักทรัพย์ ก.ล.ต. จะยกระดับการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (CDD) ให้ครอบคลุมและมีความสอดคล้องของรายได้ อาชีพ พร้อมติดตาม
กิจการที่มีประสิทธิภาพ (5) มีระบบงานที่มีความพร้อมในการให้บริการ ข้อ 3 ผู้ใดประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้
ที่กำหนดในใบอนุญาตภายในหนึ่งร้อยแปดสิบวันนับแต่วันที่ได้รับใบอนุญาต ในกรณีที่มีเหตุจำเป็นและสมควรซึ่งทำให้ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่อาจแสดงความพร้อมในการประกอบธุรกิจ
ที่มิใช่หลักประกันในแต่ละครั้ง บริษัทจัดการต้องได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการกองทุน โดยคณะกรรมการกองทุนจะต้องตรวจสอบและแสดงความเห็นพร้อมเหตุผลว่าในขณะนั้นการรับชำระหนี้ด้วยทรัพย์สินดังกล่าว