เสนอขายหน่วยลงทุนภายหลังกำหนดระยะเวลาดังกล่าวนั้น ตามข้อ 24 แห่งประกาศ ทน.88/2558 กำหนดว่า “บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องเสนอขายหน่วยลงทุนให้เป็นไปตามข้อกำหนดในหนังสือชี้ชวน” ประกอบกับไม่มี

การอบรมหลักสูตรการกำกับดูแลกิจการที่ดีด้วย นั้น ตามตารางคุณสมบัติกำหนดให้การอบรมนั้นต้องเกิดขึ้นก่อนการยื่นขอรับความเห็นชอบ ด้วยเหตุที่มิได้มีหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้อย่างชัดเจนว่าคำว่า “ก่อน&rdquo

สามารถกระทำได้ตาม ข้อ 8 แห่งประกาศ ทน. 88/2558 อย่างไรก็ดีเนื่องจากข้อดังกล่าวกำหนดว่า “หน่วยลงทุนของกองทุนรวมอาจแบ่งเป็นหลายชนิด โดยต้องกำหนดสิทธิและผลประโยชน์ตอบแทนของหน่วยลงทุนชนิดเดียวกันอย่าง

ก.พ. พ.ศ. 2543 วางแนวทางการพิจารณาไว้แล้วโดยพิจารณาว่าตามมาตรา 21 แห่ง พ.ร.บ. ธนาคารออมสิน พ.ศ. 2489 ที่กำหนดให้ “การคืนเงินต้นและชำระดอกเบี้ยเงินฝากตามข้อกำหนดและเงื่อนไขที่กำหนดไว้ในกฎกระทรวง

เงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์  แต่องค์คณะกรรมการของสถาบันการเงินดังกล่าว กำหนดให้ รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง (“รมว.คลัง”) เป็นประธาน

หากหลักทรัพย์ที่ลูกค้านำมาเป็นหลักประกันการชำระหนี้เงินกู้เป็น “หลักทรัพย์จดทะเบียน” บริษัทหลักทรัพย์ก็สามารถบังคับหลักประกันได้ตามมาตรา 196 หมายเหตุ :

. 2552  สำนักงานออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1   ในประกาศนี้ (1)  “บริษัท”  หมายความว่า   

1 ในประกาศนี้ “บริษัทหลักทรัพย์” หมายความว่า บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์

สำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2548 ข้อ 2   ในประกาศนี้ (1)  “ศูนย์ซื้อขายสัญญา&rdquo

กรณีบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม (“บริษัทจัดการ”) และผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมมีการกระทำความผิดสำนักงานจึงขอให้บริษัทจัดการและผู้ดูแลผลประโยชน์ชี้แจงข้อมูลเกี่ยวกับการกระทำความผิดต่อ