ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ &ldquo
ประกาศนี้ “บริษัทหลักทรัพย์” หมายความว่า บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ ข้อ 2 ห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์รับ
“กองทุนรวมเปิด” “ผู้ลงทุนสถาบัน” “ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ” “ผู้ลงทุนรายใหญ่” “ผู้มีเงินลงทุนสูง” “บริษัทจัดการกองทุนรวม” “ประกาศ
พ.ศ. 2557 (“ประกาศ ที่ ทลธ. 8/2557”) กำหนดหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน นั้น เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามข้อกำหนดข้างต้นของผู้ประกอบธุรกิจ สำนักงานโดย
; “ผู้ลงทุนที่ไม่ใช่ผู้ลงทุนตาม (ก) ถึง (ณ) ซึ่งซื้อหน่วยลงทุนตั้งแต่สิบล้านบาทขึ้นไป” ที่จัดว่าเป็นผู้ลงทุนสถาบันตามประกาศ ทน. 23/2552 ข้อ 1(5) (ด) มีหลักเกณฑ์ในการพิจารณา
ครอบคลุม “ผู้เสนอขายหลักทรัพย์” ซึ่งในกรณีนี้คือผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ อย่างไรก็ตาม หากมีพฤติการณ์ที่อาจพิจารณาได้ว่าบริษัทที่ออกหลักทรัพย์กระทำการร่วมกับ
เสนอขายหน่วยลงทุนภายหลังกำหนดระยะเวลาดังกล่าวนั้น ตามข้อ 24 แห่งประกาศ ทน.88/2558 กำหนดว่า “บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องเสนอขายหน่วยลงทุนให้เป็นไปตามข้อกำหนดในหนังสือชี้ชวน” ประกอบกับไม่มี
การอบรมหลักสูตรการกำกับดูแลกิจการที่ดีด้วย นั้น ตามตารางคุณสมบัติกำหนดให้การอบรมนั้นต้องเกิดขึ้นก่อนการยื่นขอรับความเห็นชอบ ด้วยเหตุที่มิได้มีหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้อย่างชัดเจนว่าคำว่า “ก่อน&rdquo
สามารถกระทำได้ตาม ข้อ 8 แห่งประกาศ ทน. 88/2558 อย่างไรก็ดีเนื่องจากข้อดังกล่าวกำหนดว่า “หน่วยลงทุนของกองทุนรวมอาจแบ่งเป็นหลายชนิด โดยต้องกำหนดสิทธิและผลประโยชน์ตอบแทนของหน่วยลงทุนชนิดเดียวกันอย่าง