and underwriters whose licenses are limited to investment units (LBDU operators). Under the proposal, the capital requirements imposed on those business operators will better reflect operational risk

the business?s revenue or expenses to reflect the operational risk better that flat rate requirements. The consultation paper is available until January 27, 2014. The consultation paper is available on

of business contingency management, IT security, operational outsourcing and complaint handling. In addition, all but future exchange would be required to comply with new rules on organizational

Chapter 8; (8) handling of complaints, as detailed in Chapter 9; (9) retention of information and documents, as detailed in Chapter 10; Part 4 The SEC Office’s Power Clause 5 In order for this Notification

the information disclosed in the registration statement of securities offering as well as any reports, documents and evidence filed with the Office where such performance is made under the operational

Management 11  Market Risk Management 14  Liquidity Risk Management 16  Operational Risk Management 17  Cyber Risk Management 17  Strategic Risk Management 19 3. Business Directions and Operations of Core

ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ C:\Documents and Settings\kornwara\My Documents\Apple\Notice\Holiday\holiday2_Notice_v3.doc

ประกอบธุรกิจ สินทรัพย์ ดิจิทัล พ.ศ. 2561 1. ความมุ่งหมายและวัตถุประสงค์ของกฎหมาย ในอดีตที่ผ่านมาได้มีการนำ สินทรัพย์ ดิจิทัล มาใช้เป็นเครื่องมือในการระดมทุนจากประชาชน และ https://www.sec.or.th/TH/Documents

ประกอบธุรกิจ สินทรัพย์ ดิจิทัล พ.ศ. 2561 1. ความมุ่งหมายและวัตถุประสงค์ของกฎหมาย ในอดีตที่ผ่านมาได้มีการนำ สินทรัพย์ ดิจิทัล มาใช้เป็นเครื่องมือในการระดมทุนจากประชาชน และ https://www.sec.or.th/TH/Documents

หลักเกณฑ์อื่นที่เกี่ยวขอ้ง เช่น การ เก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้า เพ่ือให้สอดคล้องกับสถานการณ์ที่เปลี่ยนแปลงไป ระยะเวลา ในการด าเนินการ 2. ยกระดับการก า https://www.sec.or.th/TH/Documents/strategicplan