scores and recommendations are summarized as follows:(1) Client acceptance and continuance (A&C): Some audit firms may need to improve A&C by requiring consideration on all significant information before

basic asset allocation ต้องจัดท าโดย บุคลากรที่มีความรู้ ความเช่ียวชาญ และ เป็นไปตามหลัก วิชาการ ในกรณีที่ลูกค้า ประสงค์จะลงทุน ที่ไมเ่ป็นตามผล suitability test หรือ basic asset allocation ผู้ประกอบธุรกิจ

for the three-month period ended 30 June 2020 Compared to the same period last year, the company’s performance increased Baht 24 million as the following reasons: • Total revenue decreased Baht (9

ระหว่างประเภทธุรกิจและเพื่อประโยชน์ด้านการจัดสรรสินทรัพย์ (asset allocation) ของผู้ลงทุนผ่านผู้เชี่ยวชาญ รวมทั้งเพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นในการบริหารจัดการลงทุนให้แก่ บลจ. โดย ก.ล.ต. ได้เปิดรับฟังความคิดเห็น

เบื้องต้นเกี่ยวกับการจัดสรรและกำหนดสัดส่วน การลงทุน (“basic asset allocation”) ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ basic asset allocation รูปแบบมาตรฐาน ที่สำนักงานจัดทำขึ้น (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ) เพื่อประกอบการให้

ที่เกี่ยวของ/การใหคําแนะนําที่เหมาะสมเพิ่มเติม - กําหนดเพิ่มเตมิคุณสมบัติของผูขอความเห็นชอบ/ตออายุการเปนผูปฏิบัติหนาที่ แนะนําการลงทุนตองทดสอบผาน/ผานการอบรมความรูเกี่ยวกับ asset allocation

□ ไม่มี □ มี □ ไม่มี ........................................................................................................................ ........) 2.2 มีการก าหนด asset allocation ตามระดับความเสี่ยงและ

;basic asset allocation”) ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ basic asset allocation รูปแบบมาตรฐานที่สำนักงานจัดทำขึ้น (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ) เพื่อประกอบการให้คำแนะนำ ทั้งนี้ หากผู้ประกอบธุรกิจ

ให้บริการกระทำในรูปแบบที่ลูกค้าต้องมาปรากฏตัวต่อหน้าพนักงานของผู้ประกอบธุรกิจ (face to face) (2)  จัดให้มีการอธิบายกรณีหากมีสถานการณ์ในเชิงลบอย่างมากที่สุดเกิดขึ้น (worst case

, Article 27 regarding the board of directors’ meeting and Article 36 regarding the shareholders’ meeting to (1) increase the foreign shareholding ratio to support the allocation of newly issued ordinary