ที่อยู่ในความสนใจ (Current Issues) หนังสือชี้ชวน / ผู้ระดมทุน SME / บริษัทจดทะเบียน ผู้แนะนำการลงทุน (IC/IP) / FM / Analyst สินทรัพย์ ดิจิทัล ผู้ประกอบธุรกิจ ข่าว ก.ล.ต. ดูทั้งหมด > 09/08/2567 | ฉบับ

(Investment Analyst: IA) ที่มีอยู่กว่า 80,000 ราย ให้เป็นข้อมูลที่ถูกต้องและเป็นปัจจุบัน ตอบโจทย์ผู้ที่เกี่ยวข้องทุกส่วนในระบบการจัดการใบอนุญาต ของตลาดทุน โดยช่วยลดความเสี่ยงในการขาดต่ออายุใบอนุญาต เพิ่มความ

Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Lor Thor. 3/2555 Re: Granting of Approval for Intermediary Personnel as Investment Analyst and Investment Consultant dated 18 January 2012 and Clause

analyst will be allowed to cover no more than 15 securities in average; published research must be updated at least 4 times a year; brokers must put in place control over quality of investment research and

months, effective from July 3, 2015. 5. Suspended {E} from his duty as the approved fundamental investment analyst of the capital market and set the period for acceptance of his re-application as the

Perform Duty of Analyzing Investment and Giving Investment Advice dated January 18, 2012. The SEC therefore suspended {D} and {E} from performing duties of investment analyst and investment consultant for

Analyst (Series 86/87) สำหรับการขอความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนด้านหลักทรัพย์ (3)หลักสูตร Investment Advice Diploma ของ Chartered Institute for Securities and Investment เฉพาะรายวิชาที่

ริการคา้ตราสารหน้ี ขอ้ 13 ในกรณีท่ีเป็นการให้บริการคา้ตราสารหน้ีตามขอ้ 61 แห่งประกาศมาตรฐาน การประกอบธุรกิจ ผูป้ระกอบธุรกิจตอ้งแจง้ใหลู้กคา้ทราบวา่ราคาท่ีเสนอซ้ือขายหลกัทรัพยเ์ป็นราคา ท่ีแน่นอน (firm

เป็นราคา ที่แน่นอน (firm quotation) หรือเป็นราคาที่อาจเปลี่ยนแปลงได้ (indicative quotation) ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจเสนอราคาซื้อขายหลักทรัพย์เป็นราคาที่แน่นอนผู้ประกอบธุรกิจ ต้องปฏิบัติดังตอ่ไปนี้ (1

under the law of Home Regulator’s jurisdiction (issued by Home Regulator) [ ] 3. Evidence on the appointment of a brokerage firm to perform duty as local intermediary in Thailand (issued by CIS Operator